证券代码：002073股票简称：软控股份公示序号：2024-052
我们公司及董事会全体人员确保信披的内容真实、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（下称“企业”）于2024年10月10日举办第八届董事会第二十二次大会与第八届职工监事第二十二次会议审议通过了《关于对2022年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期到期未行权股票期权进行注销的议案》，因为公司《2022年股票期权与限制性股票激励计划》（下称“此次激励计划”、“本激励计划”或“《激励计划》”）个股期权（股指期货通称：软控JLC2，股指期货编码：037292）的第一个行权期已经在2024年9月27日期满，截至到期还款日有29名激励对象获授的个股期权在行权期内未行权，结合公司《激励计划》及《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）的有关规定，公司将对未行权的个股期权1,758,601份给予销户。现就相关事宜公告如下：
一、此次激励计划情况简介
（一）2022年8月4日，企业第八届董事会第二次会议审议通过了《关于＜软控股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜软控股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。独董就本激励计划有关提案发布了同意意见。
同一天，公司召开了第八届职工监事第二次会议审议通过了《关于＜软控股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜软控股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》及《关于核查公司2022年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。
（二）2022年8月5日至2022年8月15日，企业对《软控股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单》在公司内部展开了公示公告。公示期满，职工监事未收到任何质疑。公司在2022年8月17日公布了《软控股份有限公司第八届监事会第三次会议决议公告》（公示序号：2022-052）。
（三）2022年8月22日，公司召开2022年第一次临时股东大会，决议并获得了《关于＜软控股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜软控股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
与此同时，公司也本激励计划内幕信息知情人及激励对象在本激励计划议案公开披露前6个月交易企业股票情况进行了自纠自查，并且于2022年8月23日公布了《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公示序号：2022-055）。
（四）2022年8月22日，公司召开第八届董事会第三次会议和第八届职工监事第四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。结合公司2022年第一次临时股东大会的授权，股东会明确本激励计划的授权日/授予日为2022年8月22日，向满足条件的251名激励对象授于2,388.00万分个股期权，行权价格为6.17元/股；向满足条件的245名激励对象授于1,592.00亿港元员工持股计划，授予价格为3.86元/股。公司独立董事对于此事发布了同意意见，公司监事会对授予激励对象名单及授于事宜进行审查并发表了核查意见。
（五）2022年10月10日，企业公布了《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划股票期权授予登记完成的公告》（公示序号：2022-060）、《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票授予登记完成的公告》（公示序号：2022-061）。到此，企业实现了此次激励计划个股期权和限制性股票的授于登记工作，向251名激励对象授于2,388.00万分个股期权，行权价格为6.17元/股，个股期权授于备案进行日是2022年9月30日；向245名激励对象授于1,592.00亿港元员工持股计划，授予价格为3.86元/股，员工持股计划上市日期为2022年10月13日。
（六）2023年4月10日，公司召开第八届董事会第六次会议与第八届职工监事第七次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，因3名激励对象辞职，允许并对已获授但还没有解除限售的限制性股票总计10,000股给予回购注销，其已获授但还没有行权的个股期权总计200,000份给予销户。2023年5月8日，公司召开2022年度股东大会，表决通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。截止到2023年07月18日，公司已经在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成以上限制性股票的回购注销及其个股期权的注销登记，并且于同一天公布了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票完成的公告》（公示序号：2023-041）。
（七）2023年9月20日，公司召开第八届董事会第十二次会议第八届职工监事第十四次会议，审议通过了《关于公司2022年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条件成就及调整行权价格的议案》《关于公司2022年股票期权与限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，股东会觉得此次激励计划第一个行权期行权条件及第一个解除限售期解除限售标准早已造就，此次合乎行权条件的激励对象共248人，可行权的个股期权数量达到947.20万分；此次合乎解除限售要求的激励对象共244人，可解除限售的限制性股票数量达到636.40亿港元。公司独立董事对相关事宜发布了同意意见,职工监事对相关事宜并发表了核查意见。
（八）2023年12月13日，公司召开第八届董事会第十五次会议与第八届职工监事第十六次会议审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，因2名激励对象辞职，允许并对已获授但还没有解除限售的限制性股票总计151,200股给予回购注销，其已获授但还没有行权的个股期权总计226,800份给予销户。2023年12月29日，公司召开2023年第三次股东大会决议，表决通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。截止到2024年3月16日，公司已经在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成以上限制性股票的回购注销及其个股期权的注销登记，并披露了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票完成的公告》（公示序号：2024-002）。
（九）2024年7月11日，公司召开第八届董事会第十九次大会与第八届职工监事第十九次会议审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，因为公司2022年个股期权与限制性股票激励计划有3名激励对象辞职，允许并对已获授但还没有解除限售的限制性股票总计26,700股给予回购注销，其已获授但还没有行权的个股期权总计69,300份给予销户。2024年7月29日，公司召开2024年第一次股东大会决议，表决通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。现阶段，以上限制性股票的回购注销及其个股期权的注销登记未完成。
（十）2024年9月27日，公司召开第八届董事会第二十一次会议第八届职工监事第二十一次大会，审议通过了《关于公司2022年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》《关于公司2022年股票期权与限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，股东会觉得此次激励计划第二个行权期行权条件及第二个解除限售期解除限售标准早已造就，此次合乎行权条件的激励对象共243人，可行权的个股期权数量达到6,955,950份；此次合乎解除限售要求的激励对象共239人，可解除限售的限制性股票数量达到4,684,050股。职工监事对相关事宜并发表了核查意见。
二、此次注销股票期权的缘故、总数
结合公司《激励计划》的相关规定，本激励计划第一个行权期为自个股期权受权之日起12个月后的第一个工作日起止个股期权受权之日起24个月内的最后一个交易日当天止，激励对象必须要在股票期权激励计划期限内行权结束。若无法达到行权条件，则本期个股期权不得行权或递延到下一期行权。若合乎行权条件，但未能以上行权期所有行权的这部分个股期权由企业注销。
企业2022年个股期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权起始日是2023年10月13日至2024年9月27日。截止到行权有效期满，29名激励对象所持有的1,758,601份个股期权到期未行权，企业将对之上已期满未行权的个股期权开展销户。
三、此次注销股票股指期货对公司业绩产生的影响
此次销户一部分个股期权不会对公司财务状况和经营成果产生较大影响，不受影响公司本次激励计划的执行，也不影响公司管理团队的良好性和安全性。公司管理团队还将继续勤勉尽职，用心履行法定职责，为股东创造财富。
四、职工监事建议
经决议，监事会认为：公司本次注销股票股指期货事宜合乎《管理办法》等有关法律法规、行政规章和《激励计划》的相关规定，决策制定依法依规，不存在损害公司及企业股东利益的情况。因而，我们同意企业注销并未行权的个股期权。
五、法律意见
经决议，律师认为：公司本次销户事项已经获得目前必需许可的和授权，程序合法；此次注销股票股指期货的原因和总数合乎法律法规和《管理办法》、《2022年激励计划》的有关规定，真实有效。
六、备查簿文档
1、企业第八届董事会第二十二次会议决议；
2、企业第八届职工监事第二十二次会议决议；
3、第八届董事会薪酬与考核委员会第八次会议决议；
4、山东省国曜琴岛（青岛市）法律事务所有关软控股份有限公司第一个行权期期满未行权个股期权开展销户事宜的法律服务合同。
特此公告。
软控股份有限公司
股东会
2024年10月11日
证券代码：002073股票简称：软控股份公示序号：2024-051
软控股份有限公司
第八届职工监事第二十二次会议决议公示
我们公司及职工监事全体人员确保信披的内容真实、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（下称“企业”）第八届职工监事第二十二次大会于2024年10月8日以邮件方法下达通知，于2024年10月10日11位置在公司研发大厦会议厅以现场方法举办。此次会议应参与决议公司监事3人，具体参与决议公司监事3人,张秀梅女性、李勇连老先生、周丹丹女性3位公司监事所有当场列席会议。
会议由监事长张秀梅女性组织。此次会议的召开合乎《中华人民共和国公司法》《软控股份有限公司章程》及《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，会议决议真实有效。
经参会公司监事决议，产生下列决定：
1、表决通过《关于对2022年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期到期未行权股票期权进行注销的议案》。
经决议，监事会认为：公司本次注销股票股指期货事宜合乎《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规、行政规章和《软控股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定，决策制定依法依规，不存在损害公司及企业股东利益的情况。因而，我们同意企业注销并未行权的个股期权。
《关于2022年个股期权与员工持股计划鼓励方案第一个行权期期满未行权个股期权开展注销公示》详细巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。
表决结果：允许3票、放弃0票、抵制0票。
特此公告。
软控股份有限公司
职工监事
2024年10月11日
证券代码：002073股票简称：软控股份公示序号：2024-050
软控股份有限公司
第八届董事会第二十二次会议决议公示
我们公司及董事会全体人员确保信披的内容真实、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（下称“企业”）第八届董事会第二十二次大会于2024年10月8日以邮件方法下达通知，于2024年10月10日早上9位置在公司研发大厦会议厅以现场方法举办。此次会议应参与决议执行董事7人，具体参与决议执行董事7人，全部执行董事均当场参加。
会议由董事长官炳政老先生组织。此次会议的召开合乎《中华人民共和国公司法》《软控股份有限公司章程》及《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，会议决议真实有效。
经与会董事决议，产生下列决定：
1、表决通过《关于对2022年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期到期未行权股票期权进行注销的议案》。
因为公司2022年个股期权与限制性股票激励计划股票期权（股指期货通称：软控JLC2，股指期货编码：037292）的第一个行权期已经在2024年9月27日期满，截至到期还款日有29名激励对象获授的个股期权在行权期内未行权，结合公司《2022年股票期权与限制性股票激励计划》及《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，公司将对未行权的个股期权1,758,601份给予销户。
《关于对2022年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期到期未行权股票期权进行注销的公告》详细巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。
企业薪酬与考核委员会已表决通过此提案。
关联董事官炳政、张垚、杨慧丽、李云涛回避表决。
表决结果：允许3票、放弃0票、抵制0票。
特此公告。
软控股份有限公司
股东会
2024年10月11日
