近日，监管部门对多家券商及其从业人员的违规行为进行了集中处罚。此次行动涉及五矿证券、长江证券等六家机构及相关责任人，处罚措施包括责令改正、警示函及监管谈话等。
从案件情况看，这些问题主要集中在质控机制失效、内控流程不完善以及尽职调查履职不到位等方面。值得注意的是，监管部门不仅追究了直接责任人的责任，还对券商的高级管理人员进行了追责，体现了“双罚制”的原则，即机构和个人均需承担责任。
此次被处罚的六家券商分别是五矿证券、长江证券、方正证券、华林证券、德邦证券和浙商证券。其中：
- 浙商证券存在质控现场核查不到位、内控流程不规范等问题，相关负责人程景东和戴翔被采取警示函措施。
- 方正证券在部分项目中尽职调查履职不足，朱剑锋等责任人被采取了相应监管措施。
- 五矿证券因内控机制不完善、项目报送流程存在缺陷，相关负责人被采取警示函措施。
- 华林证券部分项目存在问题，时任分管高管朱文瑾和投资银行部总经理葛云海被要求接受监管谈话。
此次集中处罚体现了三个显著特点：
- 覆盖面广：涉及尽职调查、内部控制等多个环节，反映出部分机构在投行业务中的系统性问题。
- 措施多样化：根据不同违规行为的严重程度，采取了责令改正、警示函等不同监管措施，体现了精准和灵活的监管思路。
- 问责力度加大：不仅处罚直接责任人，还追究公司管理层的责任，抓住了机构治理中的关键环节。
近年来，监管部门持续加大对券商投行业务的监管力度。2024年已对28家券商及33名相关责任人作出处罚。与以往相比，此次处罚在问责范围和处罚力度上均有明显提升。
此次集中整治将对券行业产生深远影响：
- 推动机构重新审视和完善内控体系，加强风险管控能力；
- 从业人员将更加严格地遵守法律法规，提升执业水平；
- 进一步规范资本市场秩序，促进证券行业的健康发展。
未来，随着监管持续趋严，券商需在合规管理、风险控制等方面投入更多资源，以适应新的监管要求和市场环境。
