周尚伃
在2024金融街论坛年度会议，投资者保护变成监管与金融行业公司高管一同侧重点。证监会首席律师、法制司司长程合红在论坛上表示，中国证监会将协作社会力量充分运用销售市场多方功效，关口前移，提升治理整顿，共同促进投资者保护和金融市场高质量发展的再上新台阶。这一表态发言充分体现了现阶段投资者保护相关工作的迫切性和必要性。
小编认为，标准市场主体个人行为是控制市场空间风险性、防止债权人权益损伤的重要途径。证券公司等中介服务在寻找经济效益的同时，务必恪守合规底线，妥当均衡功能性与营利性之间的关系。
最先，证券公司做为承销商，都是金融市场“守门人”。这一自我定位不仅需要相关从业人员具有浓厚的专业知识和技能，还需要有着强烈的责任心和责任感，对发行人的经营情况、经营效益、合规等进行全面、深层次的财务尽职调查，保证外国投资者信息披露真正、精确、详细，给投资者提供可靠的项目投资重要依据，从根源上给投资者构筑起一道稳固的保护屏障。
次之，在投资讲座层面，证券公司也应当做好“头阵”。作为服务投资人的融资中介，证券公司与投资者之间的关系十分密切，在投资者保护方面也有优点。证券公司能够带来更多接近投资人的情景，提高投教提供服务的目的性及高效性，帮助投资者能够更好地评估风险，增强投资人的危机意识和自我保护意识。近些年，各种投教主题活动百花争艳，备受中小股东亲睐，这一点值得称赞。证券公司应继续紧紧围绕投资人要求，对于重点领域，精细化管理宣传信息，根据深入剖析投资心理、信息内容途径及认知层次，写作大量浅显易懂宣传教育著作，深度传播选择一家理财渠道、重视风险和收益均衡、客观长线投资等核心价值。与此同时，证券公司还应当落实“卖者尽职”的核心价值观，标准执行投资者适当性管理方法责任，不断健全投资者适当性管理方案，为投资者提供更加安全可靠的投资环境。
最终，顺畅法律维权追索方式，增强投资人法律维权高效率，是证券公司维护债权人权益的又一重要层面。通过完善投资人法律维权体制、给投资者提供便捷的维权途径，证券公司能够确保投资者的合法权益获得有效维护。因此，在今年的证券公司在突发事件处理、客户维护等多个方面即将迎来系统化“操作说明”，以更专业、高效率的方法回复投资人的关心和需求。
但是，最近监管监督检查发觉，在强监管下，投资银行内部控制的三道防线——各个部门、质量管理、核心合规管理本该稳如泰山，但某些证券公司中出现了监管不到位的情况。针对这一问题，管控对违规问题很严重的证券公司实施了中止企业债券承销业务对策，并且在9月份规范了保荐代表人的负面反馈公示公告体制，以促进行业生态的进一步优化。在强监管的大环境下，券商公司执业行为将进一步规范。
证券公司贯彻投资者保护，不仅“防范于未然”，还得提升服务质量和重视投资者合法权益日常维护，这不仅仅是金融市场长久持续发展的必然要求，更加是证券公司等中介服务义不容辞的责任。
