证券代码：002766 股票简称：索菱股份 公示序号：2024-062
我们公司及董事会全体人员确保公告内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
核心内容提醒：
●个股期权通称：索菱JLC4
●个股期权编码：037469
●个股期权预埋授于备案进行日：2024年10月24日
●个股期权具体预埋授于总数：46.25万分；
●个股期权预埋行权价格：5.19元/份
●个股期权具体预埋授于总数：7人
依据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司相关规定，经深圳交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核后，深圳索菱实业股份有限公司（下称“索菱股份”或“企业”）实现了2023年员工持股计划与股票期权激励计划（下称“本激励计划”）之个股期权预埋授于登记工作，有关事宜说明如下：
一、本激励计划已履行决策制定和信息公开状况
（一）2023年10月20日，公司召开第五届董事会第六次会议，会议审议通过《关于＜公司2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜公司2023年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法＞的议案》及其《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》等提案。公司独立董事对于此事发布了独立意见。
同日，公司召开第五届职工监事第六次会议，会议审议通过《关于＜公司2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜公司2023年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法＞的议案》及其《关于核查＜公司2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单＞的议案》。
（二）2023年10月21日，公司在巨潮资讯网上公布了《关于独立董事公开征集表决权的公告》，独董刘军先生作为征选人便企业2023年第三次股东大会决议决议的企业2023年员工持股计划与股票期权激励计划有关提案向领导公司股东征选投票权。
（三）2023年10月23日至2023年11月1日，企业在外部对拟激励对象的姓名及职位展开了公示公告。在公示期限内，公司监事会未收到任何职工对本次拟激励对象所提出的一切质疑。2023年11月2日，企业公布了《监事会关于2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
（四）2023年11月7日，公司召开2023年第三次股东大会决议，会议审议通过《关于＜公司2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜公司2023年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法＞的议案》及其《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司实施本激励计划得到股东大会批准。同日，企业公布了《关于2023年限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票及其衍生品种的自查报告》。
（五）2023年11月22日，企业各自举办第五届董事会第八次会议第五届职工监事第八次大会，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》。公司独立董事对于此事发布了同意的独立意见，职工监事对此次授予激励对象名册进行核查并发表了核查意见，律师等中介服务出示相对应汇报。
（六）2024年9月25日，企业各自举办第五届董事会第十五次会议和第五届职工监事第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票与股票期权的议案》《关于回购注销2023年限制性股票与股票期权激励计划部分限制性股票的议案》。相关事宜早已薪酬与考核委员会表决通过，职工监事对此次授予激励对象名册进行核查并发表了核查意见，律师等中介服务出示相对应汇报。
二、本激励计划个股期权预埋授于备案的实际情况
（一）标的股票由来：公司为激励对象定向发行的企业A股优先股。
（二）预埋授于日：2024年9月25日。
（三）预埋授于人数及行权价格：7人，5.19元/份。
（四）预埋授于个股期权的总数
注：1、以上任何一名激励对象所获授个股期权总数不得超过本激励计划议案公示时企业总股本的1%。企业所有在有效期内的股权激励方案所涉及到的标的股票不得超过本激励计划议案公示时企业总股本的10%。
2、本激励计划激励对象不包含独董、监事及直接或合计持有企业5%以上股份的股东或控股股东及配偶、爸爸妈妈、儿女。
3、以上合计数和各清单数立即求和之与在末尾数上若有差别，主要是因为四舍五入所导致。
（五）日程安排
本激励计划有效期自个股期权首次授予之日起止激励对象获授中的所有个股期权所有行权或销户之日止，一般不超过52月。此次预埋授予个股期权的有效期为40月。
本激励计划预埋授予股票期权行权期及历期行权比例分配如下表所示：
在符合股票期权行权条件时，一定会在行权期内为激励对象申请办理个股期权的行权事项。本期行权条件未成就，个股期权不得行权或递延到下一期行权，本期个股期权由企业给予销户。在个股期权各行各业权期满后，激励对象未行权的本期个股期权理应停止行权，由企业给予销户。
（六）股票期权行权标准
1、公司层面绩效考评规定
本激励计划预埋授于权利的考评本年度为2024-20252个会计期间，分两个考核期，每一个会计期间考评一次。个股期权各年绩效考评总体目标如下表所示：
注：以上“主营业务收入”指经审计的去除关联方交易部分上市公司主营业务收入；“纯利润”指经审计的归属于上市公司股东的纯利润。
公司未满足上述绩效考评目标，全部激励对象相匹配期内可行权的个股期权均不得行权，由企业注销。
2、个人层面绩效考评规定
激励对象个人层面的考核依据企业内部绩效考评管理制度执行。激励对象个人考核结论分成“达标”与“不过关”2个级别，详细如下：
在公司层面业绩考核指标达到前提下，若激励对象个人考核结论做到“达标”，则激励对象相匹配考评曾经的个股期权可全部行权；若激励对象个人考核结果显示“不过关”，激励对象相匹配考评曾经的个股期权不得行权，由企业注销。
三、有关激励对象具体获授个股期权与企业内部公示情况一致性的表明
本激励计划此次个股期权的授于备案情况和企业公示情况一致。
四、此次个股期权的授于备案完成状况
（一）个股期权通称：索菱JLC4。
（二）个股期权编码：037469。
（三）个股期权预埋授于备案进行日：2024年10月24日。
特此公告。
深圳索菱实业股份有限公司股东会
2024年10月25日
