证券代码：002073股票简称：软控股份公示序号：2024-042
我们公司及董事会全体人员确保信披的内容真实、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（下称“企业”）于2024年7月11日举办第八届董事会第十九次大会与第八届职工监事第十九次会议审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，因为公司2022年个股期权与限制性股票激励计划（下称“此次激励计划”、“本激励计划”或“《激励计划》”）有3名激励对象辞职，允许并对已获授但还没有解除限售的限制性股票总计26,700股给予回购注销，其已获授但还没有行权的个股期权总计69,300份给予销户。具体内容详见公司在2024年7月12日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》公布的《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的公告》（公示序号：2024-032）。
前不久，公司为中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（下称“中登公司”）递交了销户以上个股期权及回购注销一部分限制性股票的申请办理。截至本公告披露日，经中登公司审核后，企业已经完成这部分个股期权的销户业务和限制性股票的回购注销业务流程。现将有关事项公告如下：
一、此次激励计划情况简介
1、2022年8月4日，企业第八届董事会第二次会议审议通过了《关于＜软控股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜软控股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。独董就本激励计划有关提案发布了赞同的建议。
同一天，公司召开了第八届职工监事第二次会议审议通过了《关于＜软控股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜软控股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》及《关于核查公司2022年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。
2、2022年8月5日至2022年8月15日，企业对《软控股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单》在公司内部展开了公示公告。公示期满，职工监事未收到任何质疑。公司在2022年8月17日公布了《软控股份有限公司第八届监事会第三次会议决议公告》（公示序号：2022-052）。
3、2022年8月22日，公司召开2022年第一次临时股东大会，决议并获得了《关于＜软控股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜软控股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
与此同时，公司也本激励计划内幕信息知情人及激励对象在本激励计划议案公开披露前6个月交易企业股票情况进行了自纠自查，并且于2022年8月23日公布了《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公示序号：2022-055）。
4、2022年8月22日，公司召开第八届董事会第三次会议和第八届职工监事第四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。结合公司2022年第一次临时股东大会的授权，股东会明确本激励计划的授权日/授予日为2022年8月22日，向满足条件的251名激励对象授于2,388.00万分个股期权，行权价格为6.17元/股；向满足条件的245名激励对象授于1,592.00亿港元员工持股计划，授予价格为3.86元/股。公司独立董事对于此事发布了同意意见，公司监事会对授予激励对象名单及授于事宜进行审查并发表了核查意见。
5、2022年10月10日，企业公布了《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划股票期权授予登记完成的公告》（公示序号：2022-060）、《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票授予登记完成的公告》（公示序号：2022-061）。到此，企业实现了此次激励计划个股期权和限制性股票的授于登记工作，向251名激励对象授于2,388.00万分个股期权，行权价格为6.17元/股，个股期权授于备案进行日是2022年9月30日；向245名激励对象授于1,592.00亿港元员工持股计划，授予价格为3.86元/股，员工持股计划上市日期为2022年10月13日。
6、2023年4月10日，公司召开第八届董事会第六次会议与第八届职工监事第七次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，因3名激励对象辞职，允许并对已获授但还没有解除限售的限制性股票总计10,000股给予回购注销，其已获授但还没有行权的个股期权总计200,000份给予销户。2023年5月8日，公司召开2022年度股东大会，表决通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。截止到2023年07月18日，公司已经在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成以上限制性股票的回购注销及其个股期权的注销登记，并且于同一天公布了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票完成的公告》（公示序号：2023-041）。
7、2023年9月20日，公司召开第八届董事会第十二次会议第八届职工监事第十四次会议，审议通过了《关于公司2022年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条件成就及调整行权价格的议案》《关于公司2022年股票期权与限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，股东会觉得此次激励计划第一个行权期行权条件及第一个解除限售期解除限售标准早已造就，此次合乎行权条件的激励对象共248人，可行权的个股期权数量达到947.20万分；此次合乎解除限售要求的激励对象共244人，可解除限售的限制性股票数量达到636.40亿港元。公司监事会对相关事宜并发表了核查意见。
8、2023年12月13日，公司召开第八届董事会第十五次会议与第八届职工监事第十六次会议审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，因2名激励对象辞职，允许并对已获授但还没有解除限售的限制性股票总计151,200股给予回购注销，其已获授但还没有行权的个股期权总计226,800份给予销户。2023年12月29日，公司召开2023年第三次股东大会决议，表决通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。截止到2024年3月16日，公司已经在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成以上限制性股票的回购注销及其个股期权的注销登记，并披露了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票完成的公告》（公示序号：2024-002）。
二、此次回购注销员工持股计划及注销股票期权的缘故、总数、价格和自有资金
1、销户/回购注销缘故及数量
依据《激励计划》的相关规定，因激励对象王跃、乔宽、谭科科主动离职，不再合乎激励对象资质，其已获授但还没有解除限售的限制性股票由企业回购注销，其已获授但还没有行权的个股期权由企业给予销户。在其中，王跃获授员工持股计划12,000股，个股期权18,000份；乔宽获授员工持股计划7,500股，个股期权22,500份；谭科科获授员工持股计划7,200股，个股期权28,800份。
综上所述，此次回购注销已获授但还没有解除限售的限制性股票总计26,700股，销户已获授但还没有行权的个股期权总计69,300份。
2、限制性股票的回购价格及自有资金
依据《激励计划》的相关规定，激励对象合同期满且不会再续签或主动离职的，其已行权的个股期权未作解决，已获授但还没有行权的个股期权不得行权，由企业开展销户；其已解除限售的限制性股票未作解决，已获授但还没有解除限售的限制性股票不可解除限售，由企业以授予价格开展回购注销。
经2022本年度股东大会审议通过，企业2022年年度权益分派方案为：以企业2022年12月31日总市值969,506,674股为基准，向公司股东每10股派发现金红利0.46元（价税合计），派股0股（价税合计），不因公积金转增总股本。此次权益分派除权日为2023年6月7日，股票除权日为2023年6月8日。企业2022年年度权益分派已经在2023年6月8日实施完毕。
经2023年本年度股东大会审议通过，企业2023年本年度权益分派方案为：以公司总股本1,014,309,874股为基准，向公司股东每10股派发现金红利1.00元（价税合计），派股0股（价税合计），不因公积金转增总股本。此次权益分派除权日为2024年6月6日，股票除权日为2024年6月7日。企业2023年本年度权益分派已经在2024年6月7日实施完毕。
依据《激励计划》的相关规定，激励对象获授的限制性股票进行股份登记后，若公司产生资本公积转增股本、配送股票红利、股份拆细、配资或缩股、分红派息等事宜，企业应对其已获授但还没有解除限售的限制性股票的回购价格做适当调整。并且根据《激励计划》的有关规定，若激励对象因获授的限制性股票而取得的股利由企业代办的，可作为应付股利在约束性股票解除限售时往激励对象付款，则并未解除限售的限制性股票的回购价格不作调整。企业进行2022本年度和2023年年度股东分红时，激励对象因获授的限制性股票而取得的股利由企业代办，回购注销并未解除限售的限制性股票时不会再派发相匹配股利，故企业不用对此次回购注销的限制性股票的回购价格作出调整。此次限制性股票的回购价格为3.86元/股，复购总金额为103,062元。以上回购股份的资金来源均是企业自筹资金。
3、验资报告状况
中兴华会计事务所（特殊普通合伙）对公司本次回购注销导致企业注册资本减少的事宜出具了《验资报告》（中兴华验字（2024）第030015号）。此次回购注销结束后，公司股权数量由1,014,365,874.00股变成1,014,339,174.00股。
4、此次回购注销及注销完成状况
截至本公告日，公司已在中登公司办理完成以上限制性股票的回购注销及其个股期权的注销登记。
三、公司股权结构变化情况
依据《激励计划》的相关规定，此次回购注销的股权类型为人民币普通股，回购注销的个股26,700股，占本激励计划总计授于的限制性股票比例是0.17%，占回购注销前总市值比例是0.003%。
四、此次回购注销员工持股计划及注销股票股指期货对公司业绩产生的影响
此次回购注销部份员工持股计划及撤销一部分个股期权不会对公司财务状况和经营成果产生较大影响，不受影响本激励计划的实行，也不影响公司管理团队的良好性和安全性。公司管理团队还将继续勤勉尽职，用心履行法定职责，为股东创造财富。
公司本次销户一部分个股期权及回购注销部份员工持股计划事宜合乎《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》《公司章程》《激励计划》等相关法律法规的规定，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情况。此次销户一部分个股期权及回购注销一部分限制性股票的管理决策审批流程合理合法、合规管理。
特此公告。
软控股份有限公司股东会
2024年9月26日
