报志愿编写周尚伃
9月10日，《证券日报》编写从证券公司处获悉，为进一步完善金融行业风险管理基本建设，恪守不出现系统风险自己的底线，压实证券公司风险管控基本，中国证券业协会（下称“中证协”）对《证券公司全面风险管理规范》（下称《规范》）进行了修订，同时结合金融行业实践活动，同歩制定了《证券公司市场风险管理指引》（下称《指引》），同时向各企业征询建议。
伴随着证劵市场的发展，部分公司主要表现存在于风险性文明建设、组织结构、职责权限、信息管理系统、定量指标管理体系、风险性大数据应用、人才团队、风险性考核制度、对联公司风险管理等方面存在不够。除此之外，近些年，金融行业运营模式与时俱进、业务流程复杂性有所提高，行业风险特征随着造成新动向，客观需要从制度方面对主要问题和重点区域开展整体标准，进一步提升《规范》的规范性和操作性。
对于此事，此次《规范》修改草案共9章66条，关键修定基本内容三大方面。一是对《规范》架构设计进行整理提升，健全框架剪力墙；在现行《规范》前提下设立了“第三章股票投资风险及评价指标体系”“第五章子公司风险管理”和“第六章重点行业的风险管理”三个章节目录，分别从证券公司股票投资风险及指标值体系的建设规定展开了优化，对联公司风险管理、海外子公司风险管理展开了细化和加强，关于新业务流程管理、同一业务流程同一客户关系管理、表外业务、场外业务等风险管控难度较大的行业列专章进行标准和提升。
二是依据行业变化新增加风险管控有关要求；贯彻落实金融工作会议“风险性早鉴别、早预警信息、早曝露、早处置”“加强跨市场跨业跨境电商风险分析”规定，应对存在的问题和薄弱点，增强了风险管理目标、要遵循的原则、别的高管人员风险管控岗位职责、金融数据安全等相关信息；对股票投资风险及风险评价指标体系参考标准、股票投资风险及指标值决策流程、风险因子管理流程、股票投资风险评定规定、子公司风险管理、海外子公司风险管理、同一业务流程管理机制及相关要求、同一顾客管理模式及相关要求、表外业务及场外业务风险管控提升相对应相关条款，以明确相关领域风险控制体系基本建设基本原则，加强这一领域风险性监管力度。
三是对风险管控关键条文的相关规定进一步细化，提高可执行性；主要包括对风险文化艺术、风险性管理架构及各层次的风险管理岗位职责、风险管理制度、风险管控绩效考评、新业务流程管理、风险性管理系统基本建设、风险性大数据应用等相关内容进行了补充完善，进一步提升《规范》对于行业风险防控工作的规范性；对于“风险管控职责权限”“子公司风险管理”等领域更关注的实施难题或有疑问条文，展开了更为详细规范和标准表明，确保整个行业对《规范》规定的认识一致性，有利于不同业务经营规模或业务内容的证券公司强有力贯彻落实。
近些年，金融行业业务范围不断扩大、复杂性不断提高。与此同时，领域市场风险管理尚缺乏统一、全方位、兼顾可执行性与超前的标准，对市场风险管理必要性、多样性和迫切性的认知还需进一步提高。
在这样的背景下，制订证劵公司市场风险管理的领域引导，针对健全金融行业风险管理自我约束规则体系，具体指导证券公司不断完善销售市场风险控制体系，提高风险管理水准起着至关重要的作用。对于此事，中证协融合金融行业实践活动，同歩制定了《指引》。
具体而言，《指引》共46条，主要包含四大方面具体内容。一是确立市场风险管理整体标准；包含确立销售市场风险管理策略是由不断完善与公司战略规划相匹配的销售市场风险管理系统，将市场风险管控在证劵公司可以承受的合理范围内，推动业务流程收益与风险级别相符合等。二是确立市场风险管理的重要阶段和要求；包含规定全方位鉴别所实施的各业务中出现的经营风险、确定了可采取定量分析或定性方法合理评定经营风险等。三是确立销售市场风险限额管理工作的规定；对额度管理体系、额度制订、额度审核及额度调节四个方面作出要求。四是确立经营风险系统及数据库管理的需求，包含确保充沛的平台建设费用预算资金投入及运维管理销售市场风险管理体系；规定立即改造提升系统的功能，以推动新业务发展；明确提出需创建主要措施保证经营风险统计数据的实际、精确、立即、详细。
