证券代码：001201股票简称：东瑞股份公示序号：2024-068
我们公司及董事会全体人员确保信披的内容真实、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提醒：
1、此次消除先发限购股东1名，解除限售的股权数量达到9,602,208股，总股本的3.72%；
2、此次解除限售股份的上市流通日期是2024年10月28日（星期一）。
一、首次公开发行股票前已发行股份概述
（一）首次公开发行股票股权状况
经中国证监会《关于核准东瑞食品集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监批准〔2021〕1009号）审批，企业首次公开发行股票人民币普通股（A股）31,670,000股。经深圳交易所《关于东瑞食品集团股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深圳上〔2021〕438号）准许，公司在2021年4月28日在深圳交易所创业板上市买卖。首次公开发行股票前，公司总股本95,000,000股，发行后公司总股本由95,000,000股调整为126,670,000股。
（二）企业上市后股本变动状况
2021年6月11日，公司召开的2020年年度股东大会审议通过了《关于公司2020年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》，允许企业以首次公开发行股票提升总股本之后的总市值126,670,000股为基准，向公司股东每10股派发现金红利10元（价税合计），与此同时，以资本公积向公司股东每10股转增4股，总共转赠50,668,000股。
2021年6月18日，企业公布了《东瑞食品集团股份有限公司2020年年度权益分派实施公告》，以企业首次公开发行股票提升总股本之后的总市值126,670,000股为基准，向公司股东每10股派10元（价税合计），总计派发现金股利分配12,667.00万余元，与此同时，企业以资本公积向公司股东每10股转增4股，股权数量由126,670,000股调整为177,338,000股。
2022年5月24日，公司召开的2021年年度股东大会审议通过了《关于公司2021年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》，允许以公司当前总市值177,338,000股为基准，向公司股东每10股派发现金红利2元（价税合计），与此同时，以资本公积向公司股东每10股转增2股，总共转赠35,467,600股。
2022年5月27日，企业公布了《东瑞食品集团股份有限公司2021年年度权益分派实施公告》，以公司具有总市值177,338,000股为基准，向公司股东每10股派2元（价税合计），总计派发现金股利分配3,546.76万余元，与此同时，企业以资本公积向公司股东每10股转增2股，股权数量由177,338,000股调整为212,805,600股。
经中国证监会《关于同意东瑞食品集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监批准〔2023〕1377号）做出允许登记注册的确定，企业向特定对象发售人民币普通股（A股）44,978,401股，并且于2023年12月28日在深圳交易所创业板上市买卖。向特定对象发行新股前，公司总股本为212,805,600股，发行后公司总股本由212,805,600股调整为257,784,001股。
截至本公告公布日，公司总股本为257,784,001股，在其中比较有限售标准股权数量达到101,730,615股（管理层锁住股为22,453,074股，先发后增发股票为486,381股，先发前增发股票为78,791,160股），总股本的39.46%；无限售标准股权数量达到156,053,386股，总股本的60.54%。此次解除限售股权为9,602,208股，总股本的3.72%。
二、申请办理解除股份限售公司股东兑现承诺状况
此次申请办理解除股份限售股东为袁伟康。
（一）企业首次公开发行股票并在深圳交易所创业板上市时，公司股东袁伟康对所持有的限售股上市商品流通所作出的相关服务承诺如下：
1、股权限定商品流通及自行锁定承诺
袁伟康做为公司持股5%以上的股东、执行董事、控股股东袁健康之胞兄，服务承诺如下所示：
1）自外国投资者股票发行之日起36个月，自己不转让或者由他人管理方法自己直接和间接所持有的外国投资者首次公开发行股票前已经发行的股份，也不由外国投资者复购自己直接和间接所持有的外国投资者首次公开发行前已经发行的股份。
2）在本人出任外国投资者执行董事、公司监事、高管人员期内，自己在前述锁住期满每一年转让股权不得超过自己所持有的外国投资者股权总量的25%，辞职后6个月不出让自己所持有的外国投资者股权。如此前在任期届满前辞职的，在上任时确立的任职期内及任期届满后6个月依然会遵循上述承诺。
3）如此前在股权锁住期限届满后2年之内高管增持的，高管增持价钱不少于股价。自外国投资者股票发行之日起6个月，如外国投资者个股持续20个交易日的收盘价格要低于股价，或是上市以来6月期终（2021年10月28日）收盘价格小于股价，则自己所持有的外国投资者股份锁定期限全自动增加最少6月。如外国投资者上市以来，产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事项，以上股价也为除权除息后的价格。
2、持仓5%以上股东的持仓意愿及减持意愿服务承诺
1）自己将根据外国投资者《首次公开发行股票并上市招股说明书》和本人开具的各类服务承诺标明的锁住时限规定，并严格遵守相关法律法规的有关规定，在确定时间内不高管增持外国投资者股权。
2）在锁住期满，如自己拟减持外国投资者股权，自己将采取集中竞价、大宗交易规则、国有资产转让等有关法律、政策法规许可的方法高管增持。自己将严格执行中国证监会、证交所有关高管增持比例限制、高管增持信息公开等有关规定，谨慎制订股份减持方案。如此前在股权锁住期限届满后2年之内高管增持的，高管增持价钱不少于股价。如外国投资者上市以来，产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事项，以上股价也为除权除息后的价格。
（二）此次申请办理解除股份限售股东在企业招股说明书中做出承诺与上市公告书中做出承诺一致。
（三）2021年6月7日，企业公布了《关于延长股份锁定期的公告》（公示序号：2021-022），因为公司股价存有上市以来6个月公司股权持续20个交易日的收盘价格要低于股价的情况，本人承诺持有的企业股票的确定时限全自动增加6月。
（四）除上述承诺外，此次申请办理解除股份限售股东不会有企业收购和股权变动全过程中做出承诺、后面增加承诺、法律规定承诺和别的服务承诺。
（五）此次申请办理解除股份限售股东均认真履行了上述承诺。
（六）此次申请办理解除股份限售股东均不会有非营利性占有企业资金的情况，公司不存在为他们提供一切违规担保的情况。
三、此次解除限售股份的上市流通分配
1、此次解除限售股份的上市流通日期是2024年10月28日（星期一）。
2、此次解除限售股份的数量达到9,602,208股，总股本的3.72%。
3、此次申请办理解除股份限售股东共1名。
4、股权解除限售及上市流通详细情况：
5、董事会将加强监督有关股东在出售股票时信守诺言，其高管增持个人行为应严格遵循《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等有关规定的需求，并且在定期报告中不断公布公司股东兑现承诺状况。
四、公司股权结构变化趋势
此次股权解除限售及上市流通后，企业公司股权结构变化趋势如下表所示：
五、承销商的核查意见
经核实，承销商觉得：
公司本次一部分限售股份申请办理公开上市流通事宜合乎《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规的需求；此次限售股份消除总数、上市流通时长等都符合有关法律、行政规章、行政法规、相关规矩的规定；截至本核查意见出示日，公司本次申请办理解除股份限售股东均认真履行了企业首次公开发行并上市时所做出的表态；截至本核查意见出示日，企业与本次限售股份公开有关信息披露真正、精确、详细。
综上所述，承销商对公司本次限售股份公开上市流通事宜情况属实。
六、备查簿文档
1、限售股份解除限售申请表格；
2、股权结构表和限售股份统计表；
3、承销商的核查意见；
4、深交所要求的其他资料。
特此公告。
东瑞食品类集团有限公司
股东会
二〇二四年十月二十五日
