证券代码：603396股票简称：金辰股份公示序号：2024-106
本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。
核心内容提醒：
●现金管理业务受托方：韩亚银行（我国）有限责任公司沈阳分行、我国中金财富证劵有限责任公司；
●此次现金管理业务额度：两个品牌共计人民币15,000万余元；
●现金管理业务产品名字：1、单位定期存款；2、我国中金财富证劵福享898号收益凭证；
●履行审议程序：营口金辰机械有限责任公司（下称“企业”）于2024年1月23日举行了第五届董事会第二次会议及第五届职工监事第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许公司及子公司应用总金额总额不超过40,000万元临时闲置募集资金进行现金管理。公司在2024年2月1日举行了第五届董事会第三次会议及第五届职工监事第三次会议、于2024年2月20日举行了2024年第二次股东大会决议，审议通过了《关于增加使用部分闲置募集资金进行现金管理及募集资金余额以协定存款方式存放的议案》，允许企业提升应用总额不超过40,000万元闲置募集资金进行现金管理。此次提升40,000万余元现金管理业务信用额度后，公司及子公司应用闲置募集资金进行现金管理的信用额度由企业第五届董事会第二次会议审议通过的总额不超过40,000万余元调整至总额不超过80,000万余元。以上信用额度自公司2024年第二次临时性股东大会审议通过的时候起十二个月内合理。每笔投资周期不能超过十二个月，在相关信用额度及时限范围之内循环再生翻转应用。董事会受权老总在相关额度和时限范围之内履行此项投资决策权并签订有关合同文本。公司监事会对上述事项发布了很明确的同意意见，承销商对上述事项出具了赞同的核查意见。
●尤其风险防范：此次选购的投资理财产品为保本型理财产品，虽整体严控风险，但金融体系受宏观经济影响非常大，有可能此项项目投资受市场波动风险、利率的风险、利率风险、市场风险、信息的传递风险性、不可抗拒风险性的风险产生的影响进而影响盈利，理财产品收益具有不确定性。
一、现金管理业务状况简述
（一）现金管理业务目地
在不改变募集资金投资项目建设与企业正常运营的情形下，公司及子公司合理安排一部分闲置募集资金进行现金管理，提升综合收益，为公司发展及股东获得更多的回报率，企业资金应用安排合理。
（二）此次现金管理业务额度
此次应用闲置募集资金进行现金管理总金额rmb15,000万余元。
（三）自有资金
1、自有资金：企业向特定对象发行新股的那一部分闲置募集资金。
2、募资基本概况
依据中国证监会开具的《关于同意营口金辰机械股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监批准〔2023〕1855号），公司本次向特定对象发售人民币普通股（A股）22,527,596股，每股面值金额为1.00元，发行价金额为44.39元/股，募集资金总额999,999,986.44元，扣减未税的发行费rmb20,170,308.87元，具体募集资金净额金额为979,829,677.57元。以上募资已经在2024年1月10日划转至公司本次向特定对象发售开立的募资重点存放账户上，由容诚会计师公司（特殊普通合伙）于2024年1月11日开具的《验资报告》（容诚验字[2024]110Z0001号）给予认证。企业已经将以上募资存放在募资重点帐户，并和承销商、储放募集资金的银行业签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。与此同时，对于涉及到分公司为主的募集资金投资项目，签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
结合公司《营口金辰机械股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票募集说明书（注册稿）》公布的募集资金使用方案，企业联系实际的募集资金净额状况，于2024年1月23日举办第五届董事会第二次会议，审议通过了《关于调整募投项目拟投入募集资金金额的议案》，允许结合公司向特定对象发行新股募资具体情况，对此次募投项目拟投入募资额度作出调整。具体内容详见企业公布的《关于调整募投项目拟投入募集资金金额的公告》。本次调整后向特定对象发行新股募集资金投资项目及募集资金使用方案如下所示：
（四）投资方法
1、现金管理业务种类
企业将根据有关法律法规规定，严格把控风险性，运用暂时性闲置募集资金项目投资安全系数高、流动性好的保本型理财产品，所以该等现金管理业务商品不能用于质押贷款，不用于以股票投资为主要目的交易行为。
2、实施方法
董事会受权老总在相关额度和时限范围之内履行此项投资决策权并签订有关合同文本，包含但是不限于：挑选达标专业理财组织做为受托方、确立委托理财额度、期内、挑选委托理财产品种类、签订合同及协议等。
3、此次投资理财产品基本概况
注：企业通过在韩亚银行（我国）有限责任公司沈阳分行开立的募资帐户买了“单位定期存款”商品。（存定期户账户：410010000057932）
4、委托理财合同的主要条款
公司子公司苏州市金辰智能制造系统有限公司于2024年9月25日买了我国中金财富证劵有限公司投资理财产品，合同主要条款如下所示：
5、应用募资现金管理业务的解释
此次应用募资进行现金管理，合乎安全系数高、流动性好的应用要求。公司不存在变向更改募集资金用途的现象，此次应用募资进行现金管理不受影响募投项目的顺利进行，不存在损害股东利益的情况。
（五）投资周期
此次选购的理财产品期限分别是3月、117天。
二、审议程序
公司在2024年1月23日举行了第五届董事会第二次会议及第五届职工监事第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许公司及子公司应用总金额总额不超过40,000万元临时闲置募集资金进行现金管理。公司在2024年2月1日举行了第五届董事会第三次会议及第五届职工监事第三次会议、于2024年2月20日举行了2024年第二次股东大会决议，审议通过了《关于增加使用部分闲置募集资金进行现金管理及募集资金余额以协定存款方式存放的议案》，允许企业提升应用总额不超过40,000万元闲置募集资金进行现金管理。此次提升40,000万余元现金管理业务信用额度后，公司及子公司应用闲置募集资金进行现金管理的信用额度由企业第五届董事会第二次会议审议通过的总额不超过40,000万余元调整至总额不超过80,000万余元。以上信用额度自公司2024年第二次临时性股东大会审议通过的时候起十二个月内合理。每笔投资周期不能超过十二个月，在相关信用额度及时限范围之内循环再生翻转应用。董事会受权老总在相关额度和时限范围之内履行此项投资决策权并签订有关合同文本。公司监事会对上述事项发布了很明确的同意意见，承销商对上述事项出具了赞同的核查意见。
三、投资风险分析及风控策略
（一）经营风险
1、公司及子公司此次应用闲置募集资金进行现金管理的投资产品为安全系数高、流动性好、保本型理财产品，严控风险。商品存续期限，公司及子公司将和受托方保持密切联系，及时跟踪理财资金的运作情况，提升风险管控和指导，严格把控资金的安全性。公司独立董事、职工监事应当对资金分配应用情况进行监督与查验，必要时可以聘请专业组织进行审计。
2、此次选购的投资理财产品为保本型理财产品，虽整体严控风险，但金融体系受宏观经济影响非常大，有可能此项项目投资受市场波动风险、利率的风险、利率风险、市场风险、信息的传递风险性、不可抗拒风险性的风险产生的影响进而影响盈利，理财产品收益具有不确定性。
3、公司及子公司将依据经济环境及其金融市场转变适度适量干预，因而短期理财的实际收益率不可预料。
（二）风险管控措施
1、公司及子公司将严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定办理支付结算业务流程，正确使用募资。
2、公司及子公司将严格执行谨慎投资原则，投资融资部相关负责人将及时分析和跟踪商品看向、项目进展情况，如评定发现存在可能会影响企业财产安全的风险因素，将及时采取相应的措施，操纵经营风险。
3、独董、职工监事应当对项目执行情况进行监管与查验，必要时可以聘请专业组织进行审计。
4、公司及子公司将建立台账，及时分析和跟踪资金运作情况，提升风险管控和指导，严格把控财产安全。
5、企业将严格依据中国证监会和上海交易所的有关规定，及时性执行信息公开的责任义务。
四、对公司的影响
此次使用部分闲置募集资金进行现金管理，要在确保公司募集资金投资项目资本金和保障募资安全的情况下开展的，找不到变向更改募集资金用途的现象，也不会影响企业募资正常启动和募集资金投资项目的建立，亦不会危害公司主要业务的正常发展。此外，企业对一部分闲置募集资金适度进行现金管理，能提高资金使用效益，获得一定投资收益，为公司发展和股东牟取大量的投资回报。
企业进行现金管理的商品将严格按照“新金融工具准则”的需求解决，可能会影响资产科目的“交易性金融资产”学科、“流动资产”学科，本年利润里的“销售费用”、“公允价值变动损益”与“长期投资”学科。
特此公告。
营口金辰机械有限责任公司股东会
2024年9月26日
