报志愿编写周尚伃
9月27日，《证券日报》编写从证券公司处获悉，为深入贯彻落实中国证监会对于金融市场“1+N”系列产品政策规定，进一步做好券商投行业务质量评估工作中，正确引导承销商提高职业能力，中国证券业协会（下称“中证协”）修订了《证券公司投行业务质量评价办法》（下称《评价办法》），并于近日向全体证券公司征询建议。
总体来说，《评价办法》于2022年制订公布，旨在推动证券公司不断完善与股票注册制相符的核心理念、机构与能力，夯实从业义务，切实提高投资银行业务执业质量。2023年，中证协对《评价办法》进行修订，一个新的评价指标体系完成对投资银行业务的全覆盖，正确引导投资银行充分发挥服务项目自主创新作用，与此同时评估结果与证券公司量化评价等机制挂勾，变成催促承销商提高执业质量的重要途径。
近年来，为深入贯彻中间金融工作会议精神实质跟新“国九条”指示要求，中国证监会了《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》《资本市场服务科技企业高水平发展的十六项措施》《关于深化科创板改革服务科技创新和新质生产力发展的八条措施》等一系列现行政策，为全面落实以上监管政策，中证协将对《评价办法》进一步修改完善。
修定具体内容主要分三大方面，一是，健全个股保荐业务执业质量履行职责评价指标体系。包含确立证券承销新项目存在较大消极事项扣分标准；健全证券承销项目终止审批情况的扣分标准；健全证券承销新项目消极个人行为记载的范围及扣分标准，设置总计罚分限制；适时调整行政监管措施和自律监管措施扣分标准。
二是，提升“投资银行适用高质量科技自立自强”指标值。融合《资本市场服务科技企业高水平发展的十六项措施》《关于深化科创板改革服务科技创新和新质生产力发展的八条措施》等条件，进一步优化投资银行适用高质量科技自立自强的功效导向性，在“投资银行适用高质量科技自立自强”重点评价指标体系中，新增加二项规范：一是做为新质生产主力的代表，在新产业新业态新行业领域打破了关键技术；二是有着的关键技术通过国家主管机构评定具备全球领先、带动作用或者对于战略具有重要意义。
三是，新增加“新股估值定价能力”重点评价指标体系。为催促证券公司提高新股定价水平，提升新股上市投资价值报告品质，提升“新股估值定价能力”重点评价指标体系：一是定价能力评判标准，考虑到大跌、发行价偏离程度等情况；二是投价报告质量评价标准，考虑到公司估值、财务预测等情况。
