证券代码：002833股票简称：弘亚数控公示序号：2024-060
可转债编码：127041可转债通称：弘亚可转债
我们公司及董事会全体人员确保信披的内容真实、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提醒：
股票号：002833股票简称：弘亚数控
债卷编码：127041债卷通称：弘亚可转债
转股价格：rmb18.00元/股
股权转让时长：2022年1月17日至2026年7月11日
依据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，广州市弘亚数控机械股份有限公司（下称“企业”）现就2024年第三季度可转债（下称“可转换债券”）股权转让情况和公司股权变化情况公告如下：
一、可转债发行发售情况和转股价格调整情况
经中国证监会“证监批准〔2020〕3428号”文审批，公司在2021年7月12日发行了600万多张可转债，每一张颜值rmb100元，发售总金额rmb60,000万余元，时间5年。
经深圳交易所（下称“深圳交易所”）“深圳上[2021]776号”文允许，企业本次发行的60,000万余元可转债于2021年8月10日开始在深圳交易所挂牌出售，债卷通称“弘亚可转债”，债卷编码“127041”。
根据相关规定和《广州弘亚数控机械股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的承诺，企业本次发行的“弘亚可转债”自2022年1月17日起可交换为公司股权，股权转让期为2022年1月17日至2026年7月11日，初始转股价格为rmb38.09元/股。
2022年6月23日，企业实行了2021年本年度权益分派计划方案，根据相关规定，权益分派方案落地后，“弘亚可转债”的转股价格由38.09元/股调整至26.84元/股，变更后的转股价格自2022年6月23日起起效。具体内容详见公司在2022年6月17日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公示序号：2022-037）。
2022年8月18日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于不向下修正“弘亚转债”转股价格的议案》，董事会确定此次不往下调整“弘亚可转债”转股价格，且自董事会审议通过的时候起将来六个月（2022年8月19日至2023年2月18日）内，如再度开启“弘亚可转债”转股价格往下修正条款的，亦不明确提出往下调整计划方案。下一开启转股价格调整要求的期内从2023年2月19日再次开始计算，若再度开启“弘亚可转债”转股价格的往下修正条款，到时候董事会会再次召开工作会议再决定是否履行“弘亚可转债”转股价格的往下调整支配权。具体内容详见公司在2022年8月19日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于不向下修正“弘亚转债”转股价格的公告》（公示序号：2022-052）。
2023年3月10日，公司召开第四届董事会第十七次大会，审议通过了《关于不向下修正“弘亚转债”转股价格的议案》，董事会确定此次不往下调整“弘亚可转债”转股价格，且自董事会审议通过的时候起将来六个月（2023年3月11日至2023年9月10日）内，如再度开启“弘亚可转债”转股价格往下修正条款的，亦不明确提出往下调整计划方案。下一开启转股价格调整要求的期内从2023年9月11日再次开始计算，若再度开启“弘亚可转债”转股价格的往下修正条款，到时候董事会会再次召开工作会议再决定是否履行“弘亚可转债”转股价格的往下调整支配权。具体内容详见公司在2023年3月11日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于不向下修正“弘亚转债”转股价格的公告》（公示序号：2023-005）。
2023年6月1日，企业实行了2022年本年度权益分派计划方案，根据相关规定，权益分派方案落地后，“弘亚可转债”的转股价格由26.84元/股调整至26.44元/股，变更后的转股价格自2023年6月1日起生效。具体内容详见公司在2023年5月25日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公示序号：2023-026）。
2023年10月9日，公司召开第四届董事会第二十二次大会，审议通过了《关于不向下修正“弘亚转债”转股价格的议案》，董事会确定此次不往下调整“弘亚可转债”转股价格，且自董事会审议通过的时候起将来六个月（2023年10月10日至2024年4月9日）内，如再度开启“弘亚可转债”转股价格往下修正条款的，亦不明确提出往下调整计划方案。下一开启转股价格调整要求的期内从2024年4月10日再次开始计算，若再度开启“弘亚可转债”转股价格的往下修正条款，到时候董事会会再次召开工作会议再决定是否履行“弘亚可转债”转股价格的往下调整支配权。具体内容详见公司在2023年10月10日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于不向下修正“弘亚转债”转股价格的公告》（公示序号：2023-057）。
2023年10月11日，企业实行了2023年上半年度权益分派计划方案，根据相关规定，权益分派方案落地后，“弘亚可转债”的转股价格由26.44元/股调整至25.84元/股，变更后的转股价格自2023年10月11日起起效。具体内容详见公司在2023年9月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公示序号：2023-053）。
2024年4月30日，公司召开第四届董事会第二十六次大会，审议通过了《关于不向下修正“弘亚转债”转股价格的议案》，董事会确定此次不往下调整“弘亚可转债”转股价格，且自董事会审议通过的时候起将来三个月（2024年5月6日至2024年8月5日）内，如再度开启“弘亚可转债”转股价格往下修正条款的，亦不明确提出往下调整计划方案。下一开启转股价格调整要求的期内从2024年8月6日再次开始计算，若再度开启“弘亚可转债”转股价格的往下修正条款，到时候董事会会再次召开工作会议再决定是否履行“弘亚可转债”转股价格的往下调整支配权。具体内容详见公司在2024年5月6日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于不向下修正“弘亚转债”转股价格的公告》（公示序号：2024-017）。
2024年6月21日，企业实行了2023年本年度权益分派计划方案，根据相关规定，权益分派方案落地后，“弘亚可转债”的转股价格由25.84元/股调整至25.24元/股，变更后的转股价格自2024年6月21日起起效。具体内容详见公司在2024年6月14日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公示序号：2024-029）。
2024年8月26日，公司召开第五届董事会第二次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正“弘亚转债”转股价格的议案》，并且于2024年9月11日举行了2024年第一次临时性股东大会审议通过以上提案。2024年9月11日，公司召开第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于向下修正“弘亚转债”转股价格的议案》，依据《广州弘亚数控机械股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》等协议条款的相关规定以及公司2024年第一次股东大会决议的授权，董事会决定将“弘亚可转债”转股价格往下调整为18.00元/股，修正后的转股价格自2024年9月12日起起效。具体内容详见公司在2024年8月27日、2024年9月12日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于董事会提议向下修正“弘亚转债”转股价格的公告》（公示序号：2024-040）《关于向下修正“弘亚转债”转股价格的公告》（公示序号：2024-058）。
二、可转债转股及股权变化情况
2024年第三季度，“弘亚可转债”共降低60张。在其中：因股权转让降低50张，总共变换企业股票232股；2024年8月28日至2024年9月3日回售期内，“弘亚可转债”因回售降低10张，具体内容详见企业2024年9月5号在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于“弘亚转债”回售结果的公告》（公示序号：2024-054）。
截止到2024年9月30日，“弘亚可转债”剩下页数为5,999,340张（即额度599,934,000元）。
企业2024年第三季度股权变化情况如下所示：
三、其他事宜
投资人如需了解“弘亚可转债”的许多相关知识，请查阅公司在2021年7月8日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）里的《广州弘亚数控机械股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》全篇。
投资人对以上内容如有疑惑，请致电020-82003900向领导证券事务部资询。
四、备查簿文档
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开具的“弘亚数控”公司股权结构表及“弘亚可转债”公司股权结构表。
特此公告。
广州市弘亚数控机械股份有限公司股东会
2024年10月9日
