证券代码：688426股票简称：康为世纪公示序号：2024-057
本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。
核心内容提醒：
●此次股票发行形式为先发发展战略配售股份（限售期24月）；股票认购形式为线下，发售股票数为1,117,933股。我们公司确定，上市流通数量等于该限售期的所有发展战略配售股份总数。
此次股票发行商品流通总数为1,117,933股。
●此次股票发行商品流通日期是2024年10月25日。
一、此次上市流通的增发股票种类
依据中国证监会于2022年9月1日开具的《关于同意江苏康为世纪生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2022〕2003号），企业批准初次向社会公布发售人民币普通股23,290,278股，并且于2022年10月25日在上海证券交易所科创板上市。企业首次公开发行结束后总市值为93,161,111股。
此次上市流通的增发股票为公司发展首次公开发行股票的战略配售增发股票，认购价格为首次公开发行股票的价钱，即48.98元/股（2023年5月16日，公司实施2022本年度权益分派现行政策，每一股派发现金红利0.52元、每一股转赠0.20股，相匹配除权除息除权后的价格为40.38元/股），限售期自公司首次公开发行发售之日起24月，在其中发展战略配售股份总数经2022本年度权益分派转赠股权时为1,117,933股，公司股东数量达到1名。具体内容详见企业2022年10月20日、10月24日、2023年6月6日各自上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》、《首次公开发行股票科创板上市公告书》及其《2022年年度权益分派实施公告》（公示序号：2023-025）。
此次解除限售并提交上市流通的股权总数总共1,117,933股，占现阶段公司股本总量的0.9938%，现1名股东锁定期将要期满，将在2024年10月25日所有上市流通。
二、此次上市流通的增发股票形成后迄今公司股本总数变化趋势
此次上市流通的增发股票归属于首次公开发行股票增发股票。2022年12月，因2021年股票期权激励计划激励对象行权，企业新增加股权361,862股，公司总股本也增加到了93,522,973股。
2023年1月30日，企业2023年第一次临时股东大会以非常决议草案的形式审议通过了《关于修订＜公司章程＞的议案》。2023年2月24日，企业获得了由泰州市市行政审批局授予的新版营业执照。
2023年5月16日，企业2022年年度股东大会审议通过了《关于＜2022年度利润分配预案＞的议案》，允许企业以2022本年度执行权益分派证券登记日公司总股本数为基准，向公司股东每10股派发现金红利rmb5.20元（价税合计），并且以资本公积金转增股本方式对公司股东每10股转增2股，进行此次资本公积金转增股本后，公司总股本由93,522,973股转增为112,227,568股。具体内容详见公司在2023年6月12日、7月12日各自上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《2022年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》（公示序号：2023-026）及其《关于变更公司注册资本、修订＜公司章程＞并办理完成工商变更登记换发营业执照的公告》（公示序号：2023-028）。
2024年3月11日，因部分股票期权激励目标行权而引起的新增加股权266,148股早已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司实现了股份登记，公司总股本由112,227,568股调整为112,493,716股。详细企业2024年3月13日上海证券交易所网址（www.see.com.cn）公布的《2021年股票期权激励计划第二个行权期第一次行权结果暨股份变动的公告》（公示序号：2024-009）。
2024年5月24日，公司召开的2023年年度股东大会大会，审议通过了《关于变更注册资本并修订〈公司章程〉的议案》，公司注册资金由“rmb112,227,568元”修定为“rmb112,493,716元”，与此同时公司股权数量由“112,227,568股”修定为“112,493,716股”。详细企业2024年5月25日上海证券交易所网址（www.see.com.cn）公布的《2023年年度股东大会决议公告》（公示序号：2024-023）。2024年6月3日，企业获得了由泰州市市行政审批局授予的新版营业执照。
三、此次上市流通的增发股票的相关服务承诺
此次上市流通的增发股票归属于首次公开发行股票战略配售股，战略配售股目标服务承诺所获配的股票限售期限为自企业股票发行之日起24月。
除上述承诺外，此次申请办理上市增发股票公司股东没有其他尤其服务承诺。
截至本公告公布日，此次申请办理解除股份限售股东认真履行了对应的承诺事项，不会有未履行相关服务承诺从而影响此次限售股上市流通状况。
四、中介服务核查意见
经核实，承销商中信证券股份有限责任公司（下称“承销商”）觉得：
截至本核查意见出示之日，康为世纪此次申请办理消除战略配售股公司股东认真履行了对应的股权锁定承诺；此次限售股份上市流通总数、上市流通方式等相关事宜合乎《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的规定。承销商对康为世纪此次首次公开发行股票一部分限售股上市商品流通事宜情况属实。
五、此次上市流通的增发股票状况
（一）此次限售股上市商品流通数量达到1,117,933股，总股本的比例是0.9938%，限售期为自企业股票发行之日起24月；
（二）此次限售股上市商品流通日期是2024年10月25日；
（三）限售股上市商品流通明细单：
注：拥有增发股票占公司总股本占比，以四舍五入的形式保存四位小数。
限售股上市商品流通登记表：
六、手机上网公示配件
《中信证券股份有限公司关于江苏康为世纪生物科技股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
江苏省康为世纪生物科技股份有限公司
股东会
2024年10月17日
