证券代码：002472股票简称：双环传动公示序号：2024-097
我们公司及董事会全体人员确保信披的内容真实、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提醒：
1、此次行权的个股期权编码：037302，股指期货通称：立体双环JLC2。
2、企业2022年股票期权激励计划（下称“本激励计划”）预埋授予个股期权第二个行权期可行权的激励对象总共53人，可行权的个股期权数量达到218,610份，行权价格为16.57元/份。
3、依据行权相关手续的具体情况，企业2022年股票期权激励计划预埋授予个股期权第二个行权期具体可行权期为2024年11月8日至2025年10月16日。
4、此次行权选用独立行权方式。
5、此次可行权个股期权若所有行权，公司股权仍具有企业上市条件。
浙江省双环传动机械股份有限公司（下称“企业”）于2024年10月28日举办第七届董事会第二次会议和第七届职工监事第二次会议，审议通过了《关于2022年股票期权激励计划预留授予的股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》，具体内容详见公司在2024年10月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》公布的《关于2022年股票期权激励计划预留授予的股票期权第二个行权期行权条件成就的公告》。
截至本公告披露日，此次独立行权条件已获得深圳交易所审批通过，公司已经在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行独立行权有关备案申报工作。此次独立行权具体安排如下：
一、企业2022年股票期权激励计划已履行相应审批流程
1、2022年5月5日，公司召开第六届董事会第八次大会，审议通过了《关于公司＜2022年股票期权激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2022年股票期权激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年股票期权激励计划相关事项的议案》等有关提案。
同一天，公司召开第六届职工监事第六次会议，审议通过了《关于公司＜2022年股票期权激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2022年股票期权激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于核实公司＜2022年股票期权激励计划激励对象名单＞的议案》等有关提案。公司监事会对2022年股票期权激励计划（下称“本激励计划”）的相关事项进行核查并提交了建议。
2、2022年5月6日到2022年5月15日，企业通过自身张贴的方法在公司内部对本激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职位展开了公示公告，公告期己满10天。在公示期内，公司监事会未收到任何对本激励计划拟激励对象名册所提出的质疑。2022年5月19日，企业在巨潮资讯网上刊登了《监事会关于2022年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2022年5月25日，公司召开2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司＜2022年股票期权激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2022年股票期权激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年股票期权激励计划相关事项的议案》。公司在2022年5月26日公布了《关于2022年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2022年5月25日，公司召开第六届董事会第九次会议和第六届职工监事第七次会议审议通过了《关于调整公司2022年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向公司2022年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。公司监事会对2022年股票期权激励计划首次授予激励对象人员名单展开了核查并发表了核查意见。
5、2022年10月17日，公司召开第六届董事会第十五次会议和第六届职工监事第十二次会议审议通过了《关于调整公司2022年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于向公司2022年股票期权激励计划激励对象授予预留股票期权的议案》。公司监事会对2022年股票期权激励计划预埋授于激励对象人员名单展开了核查并发表了核查意见。
6、2023年6月26日，公司召开第六届董事会第二十四次会议和第六届职工监事第二十次大会，审议通过了《关于调整公司2022年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于2022年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》等提案。
7、2023年10月27日，公司召开第六届董事会第二十八次会议和第六届职工监事第二十三次会议，审议通过了《关于2022年股票期权激励计划预留授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》等提案。
8、2024年5月27日，公司召开第六届董事会第三十五次会议和第六届职工监事第二十九次大会，审议通过了《关于调整公司2022年股票期权激励计划行权价格的议案》。由于公司实施2023本年度权益分派，企业2022年股票期权激励计划初次及预埋授予个股期权的行权价格由16.69元/份调整至16.57元/份。
9、2024年7月5日，公司召开第六届董事会第三十六次会议和第六届职工监事第三十次大会，审议通过了《关于2022年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》等提案。
10、2024年10月28日，公司召开第七届董事会第二次会议和第七届职工监事第二次会议，审议通过了《关于2022年股票期权激励计划预留授予的股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》等提案。
二、有关预埋授予个股期权第二个行权期行权条件造就状况的表明
（一）预埋授予个股期权第二个等候期届满的解释
结合公司《2022年股票期权激励计划（草案）》（下称“《激励计划》”）的相关规定，本激励计划授予个股期权的间隔期为自授于日起至个股期权可行权日中间的时间点。因为本激励计划预埋一部分个股期权于企业2022年第三季度汇报公布前授于，因而预埋授予个股期权分三次行权，相对应的间隔期分别是12月、24月、36月。本激励计划预埋授予个股期权第二个行权期行权时长为自预埋授于之日起24个月后的第一个工作日起止预埋授于之日起36个月内的最后一个交易日当天止，行权比例为30%。
本激励计划预埋授于个股期权的授予日为2022年10月17日，预埋授于一部分第二个行权间隔期已经在2024年10月16日期满。
（二）预埋授予个股期权第二个行权期行权条件成就表明
总的来说，董事会觉得本激励计划预埋授予个股期权第二个行权期所规定的行权条件已造就，结合公司2022年第一次临时股东大会对董事会的受权，允许公司按照激励计划的有关规定办理行权事项。
（三）一部分没有达到行权条件的个股期权处理办法
企业对于有些没有达到行权条件的个股期权将予以销户解决，具体内容详见公司在2024年10月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的公告》。
三、此次开展的激励计划与已披露的激励计划有所差异的解释
（一）首次授予时差别状况的表明
由于企业本激励计划首次授予的激励对象中，有3名激励对象个人原因自动放弃参加本激励计划，结合公司《激励计划》的有关规定以及公司2022年第一次临时股东大会的授权，董事会对本激励计划首次授予的激励对象名单及授于总数进行调整，本激励计划首次授予的激励对象由407人调整至404人，原拟授于上述情况3名激励对象的市场份额在除执行董事、高管人员之外的激励对象之间分配和调节。调整，本激励计划授予个股期权总产量保持一致，仍然是800.00万分。详细情况详细公司在2022年05月26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于调整公司2022年股票期权激励计划相关事项的公告》。
（二）权益分派对行权价格调整情况的解释
1、2021本年度权益分派对行权价格调整情况的解释
公司在2022年5月18日举行的2021年年度股东大会审议通过了《2021年度利润分配预案》，允许企业以执行权益分派除权日注册登记的总市值为基准，向公司股东每10股派发现金红利0.6元（价税合计），不派股，不因公积金转增总股本。2021本年度权益分派除权日为2022年6月8日，股票除权日为2022年6月9日。权益分派执行结束后，公司在2022年10月17日举办第六届董事会第十五次会议和第六届职工监事第十二次大会，审议通过了《关于调整公司2022年股票期权激励计划行权价格的议案》。依据2021本年度权益分派执行情况，企业将激励计划初次及预埋授予个股期权的行权价格由16.83元/份调整到16.77元/份。详细情况详细公司在2022年10月18日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于调整公司2022年股票期权激励计划行权价格的公告》。
2、2022本年度权益分派对行权价格调整情况的解释
公司在2023年5月15日举行的2022年年度股东大会审议通过了《2022年度利润分配预案》，允许企业以权益分派实施时除权日总市值扣减公司回购专用账户上已经回购股份之后的总市值为基准，向公司股东每10股派发现金红利0.8元（价税合计），不派股，不因公积金转增总股本。2022本年度权益分派除权日为2023年5月25日，股票除权日为2023年5月26日。权益分派执行结束后，公司在2023年6月26日举办第六届董事会第二十四次会议和第六届职工监事第二十次大会，审议通过了《关于调整公司2022年股票期权激励计划行权价格的议案》。依据2022本年度权益分派执行情况，企业将激励计划初次及预埋授予个股期权的行权价格由16.77元/份调整到16.69元/份。详细情况详细公司在2023年6月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于调整公司2022年股票期权激励计划行权价格的公告》。
3、2023本年度权益分派对行权价格调整情况的解释
公司在2024年5月8日举行的2023年年度股东大会审议通过了《2023年度利润分配预案》，以企业权益分派实施时除权日总市值扣减公司回购专用账户上已经回购股份之后的总市值为基准，向公司股东每10股派发现金红利1.2元（价税合计），不派股，不因公积金转增总股本。2023本年度权益分派除权日为：2024年6月4日，股票除权日为：2024年6月5日。权益分派执行结束后，公司在2024年5月27日举办第六届董事会第三十五次会议和第六届职工监事第二十九次大会，审议通过了《关于调整公司2022年股票期权激励计划行权价格的议案》。依据2023本年度权益分派执行情况，企业将激励计划初次及预埋授予个股期权的行权价格由16.69元/份调整到16.57元/份。详细情况详细公司在2024年5月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于调整公司2022年股票期权激励计划行权价格的公告》。
（三）个股期权销户状况的表明
1、公司在2023年6月26日举办第六届董事会第二十四次会议和第六届职工监事第二十次大会，审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。因为公司首次授予个股期权的激励对象含有16名激励对象个人原因已离职，不会再具有激励对象资质，公司决定对16名辞职激励对象已获授但还没有批准行权的个股期权总共217,000份给予销户。除此之外，首次授予个股期权的激励对象含有1名激励对象第一个考评本年度内部原因个人考核为“达标”原因造成的持有一部分个股期权没有达到行权条件，公司决定并对已获授但没有达到行权条件的个股期权总共1,040份给予销户。具体描述，企业总计销户首次授予的个股期权数量达到218,040份。详细情况详细公司在2023年6月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的公告》。
2、公司在2023年10月27日举办第六届董事会第二十八次会议和第六届职工监事第二十三次会议，审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。因为公司预埋授于个股期权的激励对象含有8名激励对象个人原因已离职，不会再具有激励对象资质，公司决定对8名辞职激励对象已获授但还没有批准行权的个股期权总共48,300份给予销户。详细情况详细公司在2023年10月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的公告》。
3、公司在2024年7月5日举办第六届董事会第三十六次会议和第六届职工监事第三十次大会，审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。因为公司首次授予个股期权的激励对象含有11名激励对象个人原因已离职，不会再具有激励对象资质，公司决定对11名辞职激励对象已获授但还没有批准行权的个股期权总共78,000份给予销户。详细情况详细公司在2024年7月6日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的公告》。
4、公司在2024年10月28日举办第七届董事会第二次会议和第七届职工监事第二次会议，审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。因预埋授于个股期权的激励对象中2名激励对象已离职，不会再具有激励对象资质，公司决定对2名辞职激励对象已获授但还没有批准行权的个股期权和预埋授于个股期权第一个行权期期满未行权的个股期权总共17,000份给予销户。详细情况详细公司在2024年10月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的公告》。
除以上调节外，公司本次开展的股权激励方案的相关介绍与已披露的激励计划不有所不同。
四、预埋授予个股期权第二个行权期的行权分配
1、个股由来：公司为激励对象定向发行企业A股优先股
2、股指期货通称：立体双环JLC2
3、股指期货编码：037302
4、此次可行权的激励对象总数：53人
5、此次可行权的个股期权总数：218,610份
6、此次期权行权价钱：16.57元/份
7、预埋授予个股期权此次可行权的实际分配原则如下所示：
8、行权方法：独立行权。
企业独立行权筹办证劵公司为国信证券股份有限公司，筹办证券公司已经在业务流程保证书中服务承诺其向公司与激励对象给予的自主行权业务管理系统作用合乎独立行权业务流程以及相关合规规定。
9、期权行权时限：依据行权相关手续的具体情况，企业2022年股票期权激励计划预埋授予个股期权第二个行权期具体可行权期为2024年11月8日到2025年10月16日。
10、可行权日：可行权日必须是交易时间，且不得在以下期内内行人权：
（1）公司年度报告、上半年度汇报公示前三十日内，因特殊原因延迟公示日期，自原预定公示此前三十日开始计算；
（2）企业季度总结报告、年报披露时间、业绩报告公示前十日内；
（3）自可能会对企业股票及其衍生种类成交价产生较大影响的大事件产生之时或者进入决策制定之日到依规公布之时；
（4）证监会及深圳交易所所规定的期内。
五、此次行权专用账户资金管理和使用计划以及个税交纳分配
1、此次行权所募资存储于行权专用账户，用于补充企业流动资金。
2、激励对象缴纳个税资金由激励对象自己承担，企业所得税的交纳选用企业代收代缴的形式。
六、不符行权条件的个股期权的处理方法
1、对于不符合行权条件的个股期权，企业将给予销户。
2、激励对象合乎行权条件，必须要在激励计划所规定的行权期内行人权，在行权期内未行权或者未所有行权的个股期权，不可转到下一个行权期，这部分个股期权自动失效，由企业注销。
七、参加激励的执行董事、高管人员在公告此前6月交易企业股票状况的表明
经公司自纠自查，董事、副总经理张戎老师为此次预埋授予激励对象，在公告此前6个月，张戎老先生售出公司股权总数总共8.00亿港元。张戎先生于2024年9月20日起出任董事、副总，以上股权变化情况产生则在出任董事、副总以前。
参加激励的执行董事、高管人员将遵循《中华人民共和国证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等有关法律法规中有关执行董事、高管人员严禁短线炒股的有关规定，在行权期内合理合法行权。
八、此次行权对公司的影响
1、对公司组织结构和企业上市条件产生的影响
此次可行权个股如果全部行权，公司股本将会增加218,610股，公司股权结构变化将如下表所示：
注：以上中变化前公司股权结构数据为截止到2024年10月31日的公司股权数据信息。
此次行权对公司组织结构不容易产生不利影响，公司实际控制人不会发生变化。此次行权期完成后，企业股份遍布仍具有企业上市条件。
2、对公司经营能力及经营情况产生的影响
依据本激励计划的相关规定，假定今天可行权的个股期权所有行权，公司总股本将会增加218,610股，对企业基本每股收益及净资产回报率影响小，具体影响以经会计事务所审计数据信息为标准。
3、挑选独立行权模式对个股期权定价及财务核算产生的影响
企业在授予日选用Black-Scholes期权定价模型明确个股期权在授予日的投资性房地产。依据个股期权的会计处理方法，在授于今后，不需要对个股期权进行公司估值，即行权方式的挑选也不会对个股期权定价产生影响。个股期权挑选独立行权方式也不会对个股期权定价及财务核算导致实质影响。此次行权不会对公司当初财务状况和经营成果产生不利影响。
九、别的表明
一定会在定期报告或临时声明中公布企业股权激励对象转变、个股期权关键参数调整状况、激励对象独立行权情况及公司股权变化情况等信息。
特此公告。
浙江省双环传动机械股份有限公司
股东会
2024年11月5日
