证券代码：603306股票简称：华懋科技公示序号：2024-100
债卷编码：113677债卷通称：华懋可转债
本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。
核心内容提醒：
一、回购股份的相关情况
公司在2024年1月11日举办2024年第三次临时董事会大会，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，允许企业以自有资金或自筹经费根据上海交易所交易软件以集中竞价交易方式复购企业已发行的那一部分rmb普通股票。购买的股权同样会在适合机会全部用于股权激励计划，回购价格不得超过40元/股（含），复购资金总额不低于人民币1亿人民币（含），总额不超过2亿人民币（含），复购期限自企业董事会审议通过本次回购计划方案的时候起12个月。具体内容详见企业分别在2024年1月12日和2024年1月16日上海证券交易所网址（http://www.sse.com.cn）公布的《关于回购公司股份方案的公告》（公示序号：2024-009）和《关于回购公司股份的回购报告书》（公示序号：2024-012）。
因为公司执行2023年年度权益分派，此次以集中竞价交易方式回购股份的价格上限，自2024年6月17日（权益分派股票除权日）起，由不得超过40.00元/股（含）调整至不得超过39.81元/股（含）。具体内容详见公司在2024年6月7号在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《华懋科技关于实施2023年年度权益分派后调整回购股份价格上限的公告》（公示序号：2024-053）。
二、回购股份的工作进展
依据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等有关规定，企业在复购期内必须在每月的前3个交易日公示截至上月底的复购工作进展，现就公司回购股份的工作进展公告如下：
本次回购方案的实施状况：截止到2024年10月31日，企业通过上海交易所交易软件以集中竞价交易方式总计回购公司股份5,822,600股，占现阶段公司总股本327,199,278股比例为1.78%，复购成交最高成交价为23.45元/股，最低价位为17.83元/股，交易量总金额为rmb122,989,461.76元（没有合同印花税、佣金等交易手续费）。
本次回购股权合乎法律法规的规定及公司回购股份计划方案。
三、其他事宜
企业将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等有关规定，在认购时间内根据市场情况适时作出认购管理决策并给予执行，并且根据回购股份事宜工作进展及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
华懋（厦门市）新型材料科技发展有限公司
股东会
2024年11月2日
证券代码：603306股票简称：华懋科技公示序号:2024-101
债卷编码：113677债卷通称：华懋可转债
华懋（厦门市）新型材料科技发展有限公司
有关“华懋可转债”预估开启转股价格
往下调整要求的提示性公告
本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。
核心内容提醒：
●证券代码：603306股票简称：华懋科技
●债卷编码：113677债卷通称：华懋可转债
●本期转股价格：33.95元/股
●股权转让日期：2024年3月20日至2029年9月13日
●华懋（厦门市）新型材料科技发展有限公司（下称“华懋科技”、“企业”）个股自2024年10月20日至2024年11月1日已经有10个交易日的收盘价格小于本期转股价格的85%（即28.86元/股），存有开启《华懋（厦门）新材料科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（下称“《募集说明书》”）所规定的转股价格往下调整标准的概率。若触发机制，企业将在触发机制当天举办董事会审议再决定是否调整转股价格，并及时履行信息披露义务。
依据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号——可转换公司债券》的相关规定，公司可能开启可转债转股价格往下调整标准相关情况公告如下：
一、可转债发行发售状况
（一）经中国证监会证监批准【2023】1682号文允许申请注册，公司在2023年9月14日向不特定对象推出了1,050万多张可转债，每个颜值100元，发售总金额105,000万余元，时限为自发售的时候起六年，即自2023年9月14日至2029年9月13日。
（二）经上海交易所（下称“上海交易所”）自律监管认定书【2023】228号文允许，企业105,000万余元可转债于2023年10月12日起在上交所挂牌出售，债卷通称“华懋可转债”，债卷编码“113677”。
（三）根据有关规定与公司《募集说明书》的承诺，企业本次发行的“华懋可转债”自2024年3月20日起可交换为本公司股份，初始转股价格为34.18元/股。
（四）结合公司2024年4月2日披露于上交所网站（www.sse.com.cn）的《关于“华懋转债”转股价格调整暨转股停复牌的公告》（公示序号：2024-025），由于一部分股票期权行权增发新股，转股价格自2024年4月3之日起调整至34.15元/股。
（五）结合公司2024年6月7日披露于上交所网站（www.sse.com.cn）的《因利润分配调整“华懋转债”转股价格的公告》（公示序号：2024-054），因2023本年度股东分红，转股价格自2024年6月17日起调整至33.96元/股。
（六）结合公司2024年10月14日公布于上交所网站（www.sse.com.cn）的《关于“华懋转债”转股价格调整暨转股停复牌的公告》（公示序号：2024-090），由于一部分股票期权行权增发新股，转股价格自2024年10月15日起调整至33.95元/股。
二、可转债转股价钱修正条款与很有可能开启状况
结合公司《募集说明书》，“华懋可转债”的转股价格往下修正条款如下所示：
（1）调整管理权限及调整力度
在本次发行的可转债存续期限，当企业股票在任意持续30个交易日内中至少有15个交易日的收盘价格小于本期转股价格的85%时，董事会有权提出转股价格往下调整计划方案同时提交公司股东大会决议。
以上计划方案需经出席会议的公司股东持有表决权的三分之二以上根据即可执行。股东会进行表决时，拥有本次发行的可转债股东需要逃避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会举办此前20个交易日内公司股票交易平均价与前1个交易日内平均价间的较高者，且与此同时不能低于最最近经审计净资产及其票面价值。
若在前述30个交易日发生了转股价格调节的情况，即在转股价格调节日前的交易时间按调整前的转股价格和收盘价格测算，在转股价格调节日和以后的交易时间按变更后的转股价格和收盘价格测算。
（2）调整程序流程
如公司决定往下调整转股价格，企业需在证监会特定信息披露书报刊及上交所网址上刊登股东会议决议公示，公示调整幅度和除权日及停止股权转让期内。从除权日后的第一个交易时间（即转股价格调整日），开始恢复股权转让申请办理并实施修正后的转股价格。
若转股价格调整日是股权转让专利申请日或以后，变换股权登记日以前，此类股权转让申请办理应按照修正后的转股价格实行。
（3）转股价格修正条款预估开启状况
1、上次不打算修正的状况
2024年7月19日，经2024年第六次临时性董事会审议通过，董事会确定此次不往下调整转股价格，同时不久的将来3个月（即2024年7月20日至2024年10月19日），股价如果再次开启“华懋可转债”转股价格往下修正条款的，亦不明确提出往下调整计划方案。自2024年10月20日开始重新开始计算后，若再度开启“华懋可转债”转股价格的往下修正条款，到时候董事会将再决定是否履行“华懋可转债”转股价格的往下调整支配权。具体内容详见公司在2024年7月20日公布于上交所网站（www.sse.com.cn）的《关于不向下修正“华懋转债”转股价格的公告》（公示序号：2024-065）。
2、此次预估触发的状况
“华懋可转债”此次开启转股价格往下调整要求的期内从2024年10月20日开始计算，截止到2024年11月1日，股价已经出现了有十个交易日的收盘价格小于转股价的85%的现象。若股价随意持续三十个交易时间中至少有十五个交易日的收盘价格小于转股价的85%，预计开启“华懋可转债”转股价格的往下修正条款。
三、风险防范
依据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号——可转换公司债券》等有关规定，“上市企业必须在预估开启转股价格调整要求的5个交易日内前及时披露提示性公告。在转股价格调整标准开启当天，上市企业理应举办董事会审议再决定是否调整转股价格，在次一交易时间股市开市前公布调整或者是不调整可转债转股价钱的提示性公告，并依据《募集说明书》或是重组报告书的承诺立即执行后面审议程序和信息披露义务。上市企业未按照此款要求执行审议程序及信息披露义务的，视作此次不调整转股价格。”
公司将根据《募集说明书》的承诺和法律法规规定，于开启“华懋可转债”的转股价格调整标准后确定此次是不是调整转股价格，并及时履行信息披露义务。如需了解“华懋可转债”具体情况，请查阅公司在2023年9月12日公布于上交所网站（www.sse.com.cn）的《华懋（厦门）新材料科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（发行稿）》。
敬请广大投资者关心公司后续公示，注意投资风险。
特此公告。
华懋（厦门市）新型材料科技发展有限公司
股东会
2024年11月2日
