证券代码：688416股票简称：恒烁股份公告序号：2024-068
本公司监事会及全体公司监事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。
恒烁半导体材料（合肥市）有限责任公司（下称“企业”）于2024年10月29日举行的第二届董事会第四次会议、第二届职工监事第四次会议，审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，股东会认为公司2024年限制性股票激励计划（下称“此次激励计划”）限制性股票的预埋授于标准早已造就，以确定2024年10月29日为预埋授予日，以23.72元/股授予价格向合乎授于要求的29名激励对象授于员工持股计划24亿港元。依据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）等相关法律法规及《恒烁半导体（合肥）股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的相关规定，企业对此次激励计划预埋授于激励对象名单在公司内部展开了公示公告，职工监事融合公示情况对预埋授于激励对象人员名单展开了审查，有关公示情况及审查如下：
一、公示情况及审查方法
（一）公司在2024年10月30日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）上公布了《恒烁半导体（合肥）股份有限公司关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的公告》和《恒烁半导体（合肥）股份有限公司2024年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单（截至授予日）》（下称“《预留授予激励对象名单》”）等公示。
（二）企业对激励对象的结构公示情况
公司在2024年10月30日至2024年11月8日在公司内部对此次激励计划预埋授于激励对象的姓名和职位展开了公示公告，公示期共10天，公司职员可以从公示期限内明确提出反馈建议。
截止到公示期满，公司监事会未收到任何职工对此次预埋授于激励对象所提出的质疑。
（三）职工监事对预埋授于激励对象的审核形式
公司监事会审查了此次激励计划预埋授于激励对象名单、身份证证件、预埋授于激励对象与企业（含分公司及子公司，相同）签订的劳动合同或聘用协议、预埋授于激励对象在公司担任的职位等。
二、职工监事核查意见
依据《管理办法》《公司章程》《恒烁半导体（合肥）股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（下称“《激励计划（草案）》”）的相关规定和企业对预埋授于激励对象名单及职位的公示情况，同时结合监事会的核查结果，职工监事发布核查意见如下所示：
（一）纳入此次激励计划预埋授于激励对象名单工作人员具有《公司法》《证券法》等有关法律、法规及《公司章程》所规定的任职要求，均达到《激励计划（草案）》所规定的激励对象范畴，它作为公司本次激励计划预埋授予激励对象的主体资格合理合法、合理。
（二）预埋授于激励对象不会有《管理办法》所规定的不可变成激励对象的情况：
1、近期12个月被证交所定性为不恰当候选人；
2、近期12个月被证监会及其派出机构定性为不恰当候选人；
3、近期12个月因重要违规行为被证监会及其派出机构行政处分或者采取市场禁入对策；
4、具备《公司法》所规定的不得担任董事、高管人员情况的；
5、有关法律法规不得参加上市公司股权激励的；
6、证监会评定其他情形。
（三）此次激励计划预埋授于激励对象均是企业的高级管理人员、核心技术人员、核心员工工作人员及董事会认为需要激励的有关人员。此次激励计划预埋授予激励对象不包含公司独立董事、公司监事、直接或合计持有企业5%以上股份的股东或控股股东及配偶、爸爸妈妈、儿女。
（四）纳入此次激励计划预埋授于激励对象名单人员基本情况确实，不会有虚报、刻意隐瞒或引起重大误解的地方。
综上所述，企业监事会认为，纳入公司本次激励计划《预留授予激励对象名单》的人员均符合规定法律法规、法规和行政规章所特定条件，合乎《激励计划（草案）》所规定的激励对象标准，它作为公司本次激励计划的预埋授于激励对象的主体资格合理合法、合理。
特此公告。
恒烁半导体材料（合肥市）有限责任公司
职工监事
2024年11月12日
