公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
富能科技(赣州)有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会第38次会议于2024年12月25日召开。会议通知于2024年12月19日发布。董事会应有11名董事和11名董事。会议由董事长YUWANG先生主持。会议的召开和召开方式符合《中华人民共和国公司法》和《富能科技(赣州)有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议以投票形式审议并通过以下议案：
(一)审议通过《关于预计公司2025年日常关联交易额度的议案》
公司实际控制人之一，董事、研究院院长Keith D. Kepler先生担任SIRO SILK ROAD (以下或简称“以下或简称””Siro)公司董事。公司原董事会秘书张峰先生(任期2021年6月至2024年9月)担任Siroo。、佛山市超益精密设备有限公司(以下或简称“以下或简称””佛山超益”）的董事。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，Siro为公司的关联方，佛山超益自2024年9月至2025年9月视同公司的关联方。因此公司和以上两家公司的交易构成关联交易。
根据公司2024年的实际销售和采购情况，公司预计2025年将向Siro销售产品并提供约30亿元人民币的服务；从佛山超益采购原材料、设备和服务约1.60亿元人民币。
本法案已经公司第二届董事会独立董事专题会议和第二届董事会审计委员会审议通过。
本议案仍需提交股东大会审议。
本议案关联董事Keith D. Kepler先生回避表决。
投票结果：同意10票，反对0票，弃权0票。
具体内容请参见同日在上海证券交易所网站上的公司（www.sse.com.cn）《福能科技(赣州)有限公司关于预计2025年日相关交易额度的公告》(公告号:2024-038)。
(二)审议通过《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》
2021年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予第三个归属期和第二个归属期的公司业绩评估符合归属条件，公司业绩评估属系数为100%。在激励对象的个人评估中，在本激励计划首次授予的404个激励对象中，64个激励对象离职，2023年144个激励对象的个人绩效评估评级为“S”或“A2023年，120名激励对象的个人绩效考核评级为“B2023年，4名激励对象的个人绩效考核评级为“C2023年，72名激励对象的个人绩效考核评级为“F“，绩效考核不符合标准；本激励计划预留的两个激励对象中，一个离职，一个2023年个人绩效考核评级为“F绩效考核不合格。
综上所述，公司首次授予部分第三个归属期的归属条件已经实现，可归属数量为2、101、725股。公司将按照本激励计划的有关规定，为268名合格的激励对象办理归属相关事宜；本激励计划预留给予部分第二个归属期不符合归属条件的激励对象。
本法案已经公司第二届董事会薪酬与考核委员会审议通过。
董事YU WANG先生，Keith D. 作为本次激励计划的激励对象，Kepler先生和王志刚先生避免了本议案的表决。
投票结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
具体内容请参见同日在上海证券交易所网站上的公司（www.sse.com.cn）《福能科技(赣州)有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的公告》(公告号:2024-039)。
(三)审议通过《关于授予作废部分未归属限制性股票的议案》
鉴于公司2021年限制性股票激励计划首次授予64个激励对象离职，其已授予但尚未归属的限制性股票无效3.614、791股；预留一个激励对象离职，7万股已授予但尚未归属的限制性股票无效。
鉴于公司本激励计划首次授予激励对象中，2023年有196名激励对象进行了个人绩效考核评估，“B”或“C”或“F“，上述激励对象本期不得归属的限制性股票431,028股应当作废；在预留的激励对象中，2023年激励对象的个人绩效评估结果为“F上述激励对象本期不得归属的限制性股票，应当作废9万股。
限制性股票总数为7、805、819股。
董事YU WANG先生，Keith D. 作为本次激励计划的激励对象，Kepler先生和王志刚先生避免了本议案的表决。
投票结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
详见公司同日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《福能科技(赣州)有限公司关于授予作废部分未归属限制性股票的公告》(公告号:2024-040)。
(四)审议通过《关于召开公司临时股东大会的议案》
由于董事会审议的《关于预计公司2025年日常相关交易额度的议案》和第二届董事会第37次会议审议通过的《关于聘请公司2024年财务和内部控制审计机构的议案》仍需提交股东大会审议。因此，公司董事会提交公司2025年第一次临时股东大会，并将上述议案提交公司2025年第一次临时股东大会审议。
投票结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
具体内容请参见同日在上海证券交易所网站上的公司（www.sse.com.cn）《福能科技(赣州)有限公司关于召开2025年第一次临时股东大会的通知》(公告号:2024-041)。
特此公告。
福能科技(赣州)有限公司董事会
2024年12月26日
证券代码：688567 证券简称：富能科技 公告编号：2024-037
福能科技(赣州)有限公司
第二届监事会第二十七次会议决议公告
公司监事会和全体监事保证本公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
福能科技(赣州)有限公司(以下简称“公司”)第二届监事会第二十七次会议于2024年12月25日召开。会议通知于2024年12月19日发布。会议由监事会主席王正浩先生主持。会议应出席5名监事，实际出席5名监事。会议的召开和召开方式符合《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)和《福能科技(赣州)有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事审议并记名表决后，会议通过以下议案：
(一)审议通过《关于预计公司2025年日常关联交易金额的议案》。
经审议，监事会认为，公司对2025年日常相关交易金额的预期是为了满足日常生产经营的需要，是一种正常的商业行为，遵循公平、自愿的交易原则，不违反法律、法规、公司章程及相关制度。日常相关交易定价公平，不损害公司及其他股东，特别是中小股东和非相关股东的利益；日常相关交易不会影响公司的独立性，公司的主要业务不会对相关人员形成更大的依赖。公司审议议案时，审议程序符合有关法律、法规的规定。
本议案仍需提交股东大会审议。
投票结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。
具体内容见公司同日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《福能科技(赣州)有限公司关于预计2025年日相关交易额度的公告》(公告号:2024-038)。
(二)审议通过《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》
经审议，监事会认为，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个所有权期的所有权条件已经实现，268名符合所有权条件的激励对象同意归属于2、101、725只限制性股票。本事项符合《公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称《管理办法》)、上海证券交易所科技创新板股票上市规则(以下简称“上市规则”)、《科技创新板上市公司自律监管指南第4号股权激励信息披露》(以下简称《自律监管指南》)及《公司2021年限制性股票激励计划》(以下简称《激励计划》)等法律法规、规范性文件及相关规定，不损害公司和股东的利益。
投票结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。
详见公司同日在上海证券交易所网站上的具体内容（www.sse.com.cn）披露的《福能科技（赣州）有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2024-039）。
(三)审议通过《关于授予作废部分未归属限制性股票的议案》
经审议，监事会认为，公司授予的未归属限制性股票符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市规则》、《自律监督指南》等法律法规、规范性文件和《激励计划》的有关规定，不得损害公司和股东的利益。
投票结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。
详见公司同日在上海证券交易所网站上的具体内容（www.sse.com.cn）《福能科技(赣州)有限公司关于授予作废部分未归属限制性股票的公告》(公告号:2024-040)。
特此公告。
福能科技(赣州)有限公司监事会
2024年12月26日
证券代码：688567 证券简称：富能科技 公告编号：2024-038
福能科技(赣州)有限公司
关于2025年预计日常关联交易金额的公告
公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 是否需要提交股东大会审议
● 日常相关交易对上市公司的影响：预计日常相关交易金额以正常生产经营业务为基础，根据市场价格确定销售产品、采购原材料、接受劳务等交易价格，双方遵循开放、公平、公平正原则；采购设备根据具体设备、产品规格和型号，结合市场价格和招标价格进行定价，不损害公司和全体股东的利益，也不会因相关交易而对相关人员形成更大的依赖。
1.日常关联交易的基本情况
(一)执行日常关联交易的审议程序
富能科技(赣州)有限公司(以下简称“公司”或“富能科技”)于2024年12月25日召开第二届董事会第38次会议和第二届监事会第27次会议，审议通过了《关于预计公司2025年日常关联交易额度的议案》。本议案关联董事Keith D. Kepler先生回避表决，出席会议的非关联董事、监事一致表决通过该议案，审议程序符合有关法律法规的规定。
公司第二届董事会独立董事会特别会议事先审议通过，公司全体独立董事认为：公司预计2025年关联交易是公司生产经营的正常业务行为，双方交易遵循客观、公平、公平的原则，交易价格根据市场价格确定，不损害公司和其他非关联方股东的利益。因此，我们一致同意该事项，并同意将该提案提交公司第二届董事会第38次会议审议。
本议案仍需提交公司股东大会审议通过，关联股东将在股东大会上回避表决。
(二)本次日常关联交易额度的预期金额和类别
单位:万元人民币
注 1：Siro占同类业务的比例是指2024年1月1日至2024年11月30日，公司与Siro的交易金额占主营业务收入的比例；佛山超益占同类业务的比例是指公司与佛山超益的交易金额占2024年1月1日至2024年11月30日购买设备和接受劳务的比例。以上金额未经审计，以最终审计数据为准。
(三)预测和执行前一次日常关联交易的情况
单位:万元人民币
注1：预计金额为预计2024年全年发生的金额。具体内容见《关于预计2024年日相关交易额度的公告》(公告号:2023-072)。
二、关联人基本情况及关联关系
(1)Siro的基本情况
企业名称：
中文名称：丝绸之路储能工业有限公司
成立时间：2021年9月27日
土耳其里拉40.42亿注册资本
注册地址及主要生产经营地址：
公司持股:富能科技持股50%
具体财务状况如下：
单位:万土耳其里拉
(二)佛山超益基本情况
企业名称：佛山超益精密设备有限公司
成立时间：2022年4月28日
注册资本：1000万元人民币
注册地址：佛山市禅城区115号一座西塔6层03单元115号
公司持股:富能科技持股35%
具体财务状况如下：
单位:元人民币
(三)与上市公司的关系
公司实际控制人之一，董事、研究院院长Keith D. 公司原董事会秘书张峰先生(任期为2021年6月至2024年9月)担任Siro董事、佛山超益公司董事。根据《上海证券交易所科技创新板股票上市规则》，Siro是公司的关联方，佛山超益自2024年9月至2025年9月视为公司的关联方。
(4)绩效能力分析
上述关联方依法存在，经营正常，信用状况良好。公司将与关联方签订上述交易的相关合同和协议，并严格按照协议执行。双方的履行有法律保障。
三、日常关联交易的主要内容
预计与关联方的日常关联交易主要是为了满足销售商品、提供劳务、采购原材料、设备、接受劳务等关联交易。公司与关联方之间的关联交易按平等、自愿、公平、公平的原则进行。关联交易定价公平，不损害公司和股东，特别是中小股东的利益；相关交易履行必要的决策程序和审批程序，交易的必要性和定价的公平性符合相关要求。
四、日常关联交易的目的及其对上市公司的影响
(一)关联交易的必要性
公司是一家新能源整体解决方案提供商，已成为世界领先的三元软包装动力电池企业之一。上述相关交易是公司正常业务所需的交易，有助于提高公司日常业务的效率，快速抓住国际新能源汽车的市场份额，挖掘新客户，提高公司的知名度。有必要满足公司和所有股东的利益。
(二)关联交易定价的公平性和合理性
公司与上述关联方的关联交易将按照市场定价和招标方式进行，不损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。上述合作关联方具有良好的商业声誉和财务状况，可以降低公司的经营风险，有利于公司正常业务的持续发展。
(三)关联交易的可持续性
公司与关联方之间的交易遵循协商一致、公平交易、互惠互利的原则，不会对公司的独立性产生不利影响。公司的主营业务不会对关联方形成更大的依赖，也不会损害公司和所有股东，特别是中小股东的利益。公司与上述关联方保持良好的合作伙伴关系，与上述关联方的关联交易将在一定时间内继续存在。
五、保荐机构核查意见
经核实，保荐人认为：
公司预计，2025年的日常相关交易金额已经董事会和监事会审议通过，并经独立董事会特别会议提前审议通过。本事项仍需股东大会审议。截至本验证意见发布之日，上述相关交易预期的决策程序符合相关法律、法规和福能科技（赣州）有限公司章程的规定。公司预计，日常相关交易是公司开展日常业务活动所需的，不会损害上市公司和非相关股东的利益，不会影响上市公司的独立性，上市公司不会因此类交易而对关联方产生更大的依赖。
综上所述，保荐机构对公司预计2025年的日常相关交易额度无异议。
特此公告。
福能科技(赣州)有限公司董事会
2024年12月26日
证券代码：688567 证券简称：富能科技 公告编号：2024-039
福能科技(赣州)有限公司
2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的公告
公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 拟归属限制性股票数量：2、101、725股
● 归属股票来源:富能科技(赣州)有限公司(以下简称“公司”)人民币A股普通股，向激励对象发行
1.股权激励计划的批准和实施
(一)股权激励计划及其履行程序
1、股权激励计划的主要内容
(1)股权激励:第二类限制性股票
(2)授予数量:4006.50万股，其中首次授予3.962.00万股限制性股，预留44.50万股限制性股
(3)授予价格:14.11元/股
(4)激励人数:首次授予555人，预留授予3人
(5)具体归属安排如下:
限制性股票首次授予的所有权安排如下表所示：
2022年预留授予的限制性股份所有权安排如下表所示：
在上述约定期限内，因归属条件未达成的限制性股票，不得归属或递延至下一年，公司应当按照本激励计划的规定无效。
公司满足限制性股票归属条件后，将统一办理限制性股票归属事宜，满足归属条件。
(6)任职期限及绩效考核要求:
①激励对象归属权益的任职期限要求：激励对象归属于授予的每批限制性股票前，必须满足12个月以上的任职期限。
②公司级绩效考核要求：
本激励计划在2021-2024年会计年度对公司绩效指标进行年度评估，以达到绩效评估目标作为当年激励对象的所有权条件之一。本激励计划授予的限制性股票的所有权安排和绩效评估目标如下表所示：
注：上述“营业收入”是指经审计的上市公司的营业收入。
在所有权期内，公司办理股票所有权登记，以满足所有权条件的激励对象。在所有权期内，公司当期业绩水平不符合业绩评估目标条件的，所有激励对象对应评估当年可归属的限制性股票均取消所有权，无效。
③激励对象个人层面的考核要求：
激励对象的个人评估按照公司内部绩效评估的相关制度进行。激励对象的个人评估结果由个人绩效评估结果决定。其中，个人绩效分为“S”、“A”、“B”、“C”、“F“五个等级。根据激励对象的类别，按比例确定其个人级别的归属系数，相应的归属情况如下：
在实现公司业绩目标的前提下，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=当年个人计划归属的数量×个人层面的归属系数。
因考核原因，激励对象当期计划归属的限制性股票不能归属或者完全归属的，无效，不得递延至下一年。
根据《福能科技(赣州)有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，实施本激励计划的具体考核内容。
2、限制性股票激励计划的决策程序和信息披露
(1)2021年6月15日，公司召开了第一届董事会第28次会议，审议通过了《关于公司的》〈限制性股票激励计划(草案)2021年〉《关于公司的议案》及其摘要〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉提案及《提交股东大会授权董事会办理公司股权激励计划的提案》。公司独立董事对激励计划的相关提案发表了独立意见。
同日，公司召开了第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司的》〈限制性股票激励计划(草案)2021年〉《关于公司的议案》及其摘要〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉议案及《关于核实公司的议案》〈2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉公司监事会对激励计划的有关事项进行了核实，并出具了有关核实意见。
(2)公司于2021年7月8日在上海证券交易所网站上（www.sse.com.cn）根据公司其他独立董事的委托，独立董事彭晓杰女士作为征集人，向公司全体股东征集了2021年首次临时股东大会审议的公司激励计划相关议案。
(3)2021年7月4日至2021年7月13日，公司在公司内部公布了激励计划拟激励对象的姓名和职位。公示期间，公司监事会未收到与激励计划激励对象有关的任何异议。2021年7月15日，公司在上海证券交易所网站上（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示和核实意见》。
(4)2021年7月23日，公司召开了2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司的》〈限制性股票激励计划(草案)2021年〉《关于公司的议案》及其摘要〈220021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉该提案及《提交股东大会授权董事会办理公司股权激励计划的提案》。同时，公司在《福能科技（赣州）有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》公告前6个月内对内幕信息知情人和激励对象进行了自查，未发现使用内幕信息进行股票交易。2021年7月24日，公司在上海证券交易所网站上（www.sse.com.cn）披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》。
（5）2021年8月27日，公司召开第一届董事会第三十二次会议和第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于首次向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此事发表独立意见，认为授予条件已满足，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合有关规定。监事会核实了授予日的激励对象名单，并发表了验证意见。
(6)2022年7月22日，公司召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予部分限制性股票的议案》。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会核实了授予限制性股票的激励对象名单，并发表了核实意见。
(7)2022年11月7日，公司召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于作废部分授予未归属限制性股票的议案》和《关于公司2021年限制性股票激励计划授予部分第一归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，监事会核实了本激励计划第一归属期符合归属条件的激励对象名单，并发表了验证意见。
(8)2022年12月12日，公司完成了本激励计划首次授予部分首次归属期的股份登记。2022年12月19日，本激励计划首次授予7006、676只限制性股票上市流通。
(9)2023年6月12日，公司完成了本激励计划首次授予部分第一归属期第二归属的股份登记。2023年6月16日，本激励计划首次授予591、688只限制性股票上市流通。
（10）2023年11月23日，公司召开第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划第一次授予部分第二个归属期和第一个归属期符合归属条件的议案》和《关于作废部分授予未归属限制性股票的议案》。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。监事会核实了激励计划第一次授予的第二个归属期和第一个归属期符合归属条件的激励对象名单，并发表了验证意见。
(11)2024年1月25日，公司完成了本激励计划首次授予部分第二个归属期和预留授予部分第一个归属期的股份登记。2024年1月31日，本激励计划首次授予部分第二个归属期的3.820、836只限制性股票、预留授予部分第一个归属期的1.5万只限制性股票、3.835、836只限制性股票。
(12)2024年12月25日，公司召开第二届董事会第38次会议和第二届监事会第27次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划第一次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》和《关于作废部分授予未归属限制性股票的议案》。
(二)以往限制性股票的授予情况
注:公司2021年限制性股票激励计划(以下简称“本次激励计划”)剩余276.50万股未授予，预留权无效。
(三)各期限制性股票的归属
二、限制性股票归属条件说明
(一)董事会对限制性股票归属条件是否成功的审议
2024年12月25日，公司召开第二届董事会第38次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的提案》。根据公司2021年第一次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为，公司2021年限制性股票激励计划第一次授予部分第三个归属期规定的归属条件已经实现，可归属的股份数量为2,101,725股。根据本激励计划的相关规定，同意公司处理268个合格的激励对象。
(二)本激励计划第一次授予部分第三个归属期符合归属条件的说明
1、根据归属时间表，本激励计划的首次授予部分已进入第三个归属期，预留授予部分已进入第二个归属期
根据2021年限制性股票激励计划的有关规定，第一次授予部分的第三个归属期为“自第一次授予部分限制性股票授予之日起36个月后的第一个交易日至第一次授予部分限制性股票授予之日起48个月内的最后一个交易日”。激励计划的第一个授予日为2021年8月27日，因此第一个授予日为2024年8月27日至2025年8月26日。
根据2021年限制性股票激励计划的有关规定，2022年授予的预留授予部分第二个归属期为“自预留授予部分限制性股票授予之日起24个月后的第一个交易日至预留授予部分限制性股票授予之日起36个月内的最后一个交易日”。本激励计划预留授予部分为2022年7月22日，因此本激励计划预留授予部分第二个归属期为2024年7月22日至2025年7月21日。
2、符合归属条件的说明
激励对象授予的限制性股票在分批办理归属事宜前，必须同时满足以下归属条件：
自公司首次授予部分第二个归属期登记以来，首次授予404名激励对象，其中64名激励对象离职，2023年144名激励对象个人绩效考核评级为“S”或“A"本期个人层面归属系数为100%；2023年，120个激励对象的个人绩效考核评级为“B"，本期个人层面归属系数为80%；2023年，4名激励对象进行了个人绩效考核。C"本期个人层面归属系数为50%；2023年，72名激励对象进行了个人绩效考核。F绩效考核不合格。部分限制性股票7、645、819股首次授予无效。
公司本次激励计划预留了两个激励对象，其中一个激励对象辞职，一个激励对象在2023年被评为“个人绩效考核”。F"，绩效考核不合格。预留部分限制性股票1.6万股无效。
共有7、805、819股限制性股票被授予无效。
综上所述，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期共有268个激励对象符合归属条件，预留授予部分第二个归属期无激励对象符合归属条件。
(三)监事会的意见
公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期的归属条件已经实现，符合归属条件的268名激励对象同意归属2、101、725只限制性股票。本事项符合《公司法》、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称《管理办法》)、上海证券交易所科技创新板股票上市规则(以下简称“上市规则”)、《科技创新板上市公司自律监管指南第4号股权激励信息披露》等法律法规、规范性文件及《公司2021年限制性股票激励计划》(以下简称《激励计划》)的有关规定不损害公司和股东的利益。
三、本次归属的具体情况
(一)第一次授予第三个归属期的归属
1、授予日:2021年8月27日
2、归属：2,101,725股
3、归属数：268人
4、授予价格：14.11元/股
5、股票来源：向激励对象发行的公司人民币A股普通股
6、激励对象名单及归属情况
(二)预留授予部分第二个归属期的归属
1、授予日:2022年7月22日
2、归属数：0股，本期不符合归属条件的激励对象
四、监事会对激励对象名单的核实
除64个激励对象因离职不符合归属条件，72个激励对象因考核不符合归属条件外，拟归属的268个激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定的资格，符合《管理办法》、《上市规则》等法律、法规、规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围。
五、归属日及买卖公司股票的说明
公司将根据政策规定的所有权窗口期，统一办理激励对象限制性股份所有权及相关所有权股份登记手续，确定中国证券登记结算有限公司上海分公司完成股份变更登记手续的当日为所有权日。
经公司自查，参与本激励计划的激励对象不包括董事和高级管理人员。
六、限制性股票费用的核算和说明
1、公司根据《企业会计准则11号一股支付》和《企业会计准则22号一金融工具确认计量》确定限制性股票授予日的公允价值。授予日后无需重新评估限制性股票。公司将在授予日至归属日的每个资产负债表日修改预期限制性股票的数量，并根据限制性股票授予日的公允价值将当期服务计入相关成本或费用和资本公积。
2、公司在授予日授予限制性股票后，已按照会计准则在相应的等待期内摊销限制性股票的相关费用。具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准。限制性股票的所有权不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。
七、法律意见书的结论性意见
上海锦天城律师事务所认为，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属条件，部分授予未归属限制性股票无效项目已获得现阶段必要的授权和批准；归属条件已满足，归属和无效符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律法规和激励计划的有关规定。
八、网上公告附件
(一)富能科技(赣州)有限公司监事会关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属名单的核查意见；
（3）上海市金天城律师事务所首次授予《关于福能科技（赣州）有限公司2021年限制性股票激励计划的法律意见》，即第三个归属期的归属条件成就和部分限制性股票的无效。
特此公告。
福能科技(赣州)有限公司董事会
2024年12月26日
证券代码：688567 证券简称：富能科技 公告编号：2024-040
福能科技(赣州)有限公司
未归属于作废部分的授予。
限制性股票的公告
公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
福能科技(赣州)股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年12月25日召开的第二届董事会第38次会议和第二届监事会第27次会议审议通过了《关于作废部分授予未归属限制性股票的议案》。现将有关事项公告如下:
I.公司2021年限制性股票激励计划的决策程序和信息披露
(一)2021年6月15日，公司召开第一届董事会第二十八次会议，审议通过〈限制性股票激励计划(草案)2021年〉《关于公司的议案》及其摘要〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉提案及《提交股东大会授权董事会办理公司股权激励计划的提案》。公司独立董事对激励计划的相关提案发表了独立意见。
同日，公司召开了第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司的》〈限制性股票激励计划(草案)2021年〉《关于公司的议案》及其摘要〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉议案及《关于核实公司的议案》〈2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉公司监事会对本激励计划的相关事项进行了核实，并出具了相关核查意见。
(二)公司于2021年7月8日在上海证券交易所网站上（www.sse.com.cn）根据公司其他独立董事的委托，独立董事彭晓杰女士作为征集人，向公司全体股东征集了2021年首次临时股东大会审议的公司激励计划相关议案。
(3)2021年7月4日至2021年7月13日，公司在公司内部公布了拟激励对象的姓名和职位。公示期间，公司监事会未收到与激励计划激励对象有关的任何异议。2021年7月15日，公司在上海证券交易所网站上（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示和核实意见》。
(4)2021年7月23日，公司召开了2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司的》〈限制性股票激励计划(草案)2021年〉《关于公司的议案》及其摘要〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人与激励对象在《孚能科技（赣州）股份有限公司限制性股票激励计划(草案)2021年》公告前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2021年7月24日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》。
（5）2021年8月27日，公司召开了第一届董事会第32次会议和第一届监事会第16次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于首次向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此事发表了独立意见，认为授予条件已满足，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合有关规定。监事会核实了授予日的激励对象名单，并发表了验证意见。
（6）2022年7月22日，公司召开了第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予部分限制性股票的议案》。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会核实了授予限制性股票的激励对象名单，并发表了核实意见。
（7）2022年11月7日，公司召开了第二届董事会第七次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于作废部分授予未归属限制性股票的议案》和《关于2021年限制性股票激励计划授予部分第一归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。监事会核实了激励计划第一归属期满足归属条件的激励对象名单，并发表了验证意见。
(8)2022年12月12日，公司完成了本激励计划首次授予部分首次归属期的股份登记。2022年12月19日，本激励计划首次授予7006、676只限制性股票上市流通。
(9)2023年6月12日，公司完成了本激励计划首次授予部分第一归属期第二归属的股份登记。2023年6月16日，本激励计划首次授予591、688只限制性股票上市流通。
（10）2023年11月23日，公司召开了第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划第一次授予部分第二个归属期和预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》和《关于作废部分授予未归属限制性股票的议案》。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。监事会核实了激励计划第一次授予部分第二个归属期和预留授予部分第一个归属期的激励对象名单，并发表了验证意见。
(11)2024年1月25日，公司完成了本激励计划首次授予部分第二个归属期和预留授予部分第一个归属期的股份登记。2024年1月31日，本激励计划首次授予部分第二个归属期的3.820、836只限制性股票、预留授予部分第一个归属期的1.5万只限制性股票、3.835、836只限制性股票。
（12）2024年12月25日，公司召开第二届董事会第38次会议和第二届监事会第27次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划第一次授予部分第三个归属期满足归属条件的议案》和《关于作废部分授予未归属限制性股票的议案》，监事会核实并发表了激励计划第一次授予部分第三个归属期满足归属条件的激励对象名单。
二、本次限制性股票作废的具体情况
根据《公司2021年限制性股票激励计划》（以下简称《激励计划》或《本次激励计划》）和《公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，鉴于公司第一次激励计划中有64名激励对象离职，上述人员不符合本次激励计划中有关激励对象的规定，上述激励对象的资格应当取消，已授予但尚未属于本次激励计划的限制性股票3，614，791股应当取消；鉴于公司预留的激励计划中的一个激励对象已经离开，
鉴于公司激励计划首次授予激励对象，2023年有144名激励对象进行个人绩效考核评级为“S”或“A"本期个人层面归属系数为100%；2023年个人绩效考核评分为120名激励对象B"本期个人层面归属系数为80%；2023年，4个激励对象的个人绩效考核评级为“C"本期个人层面归属系数为50%；2023年，72名激励对象进行了个人绩效考核。F"，绩效考核不合格。上述激励对象本期不得归属的限制性股票4、031、028股应无效。
鉴于2023年公司激励计划预留授予的1名激励对象的个人绩效考核评级为“F"，绩效考核不符合标准。上述激励对象本期不得归属的限制性股票应无效9万股。
因此，本激励计划首次将第三个归属期的部分可归属激励对象调整为268人，并保留第二个归属期的部分不可归属激励对象。无效限制性股票总数为7、805、819股。
三、本次作废部分限制性股票对公司的影响
公司无效部分限制性股票不会对公司经营产生重大影响，离职人员不涉及公司董事，副总经理、财务总监王辉女士离职，新副总经理、财务总监段晓军负责；核心技术人员熊德军离职，核心技术人员李辉女士等团队成员负责，不影响公司管理团队和技术团队的稳定性，也不影响激励计划的持续实施。
四、监事会意见
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》），授予公司作废部分未归属的限制性股票、中华人民共和国证券法(以下简称“证券法”)、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称《管理办法》)、《上海证券交易所科技创新委员会股票上市规则》、《科技创新委员会上市公司自律监督指南第4号股权激励信息披露》等法律法规、规范性文件和激励计划的有关规定，不损害公司和股东的利益。
五、律师结论性意见
上海锦天城律师事务所律师认为，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属条件，部分授予未归属限制性股票无效事项已获得现阶段必要的授权和批准；本次归属条件已满足，本次归属及无效符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律法规和激励计划的有关规定。
特此公告。
福能科技(赣州)有限公司董事会
2024年12月26日
证券代码：688567 证券简称：富能科技 公告编号：2024-041
福能科技(赣州)有限公司
关于召开2025年
第一次临时股东大会通知
公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 2025年1月10日，股东大会召开日期
● 股东大会采用的网上投票系统：上海证券交易所股东大会网上投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型及次次次
第一次临时股东大会2025年
(二)股东大会召集人:董事会
（3）投票方式：股东大会采用的投票方式是现场投票与网上投票相结合
（4）现场会议的日期、时间和地点
2025年1月10日9:30
召开地点：江西省赣州经济技术开发区金岭西路北侧彩蝶路西侧福能科技行政楼三楼会议室
(五)网上投票系统、起止日期和投票时间。
网上投票系统：上海证券交易所股东大会网上投票系统
自2025年1月10日起，网上投票的起止时间：
至2025年1月10日
采用上海证券交易所网上投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会当天的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；股东大会当天9日通过互联网投票平台投票:15-15:00。
（6）上海证券交易所投资者的融资融券、转让融资、约定回购业务账户和投票程序
涉及融资融券、融资业务、约定回购业务相关账户、沪股通投资者的投票，应当按照《上海证券交易所科技创新委员会上市公司自律监督指引》第一号的有关规定执行。
(七)涉及股东投票权的公开征集
无
二、会议审议事项
股东大会审议的议案和投票股东的类型
1、说明每个提案披露的时间和媒体披露的时间
2024年10月31日，上述议案1经公司第二届董事会第37次会议审议通过，相关公告已在上海证券交易所网站上公布（www.sse.com.cn）并在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上披露。
上述议案2已经公司第二届董事会第38次会议和第二届监事会第27次会议审议通过，相关公告已于2024年12月26日在上海证券交易所网站上公布（www.sse.com.cn）并在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上披露。
2、特别决议：没有
3、对中小投资者单独计票的议案：1、2
4、涉及关联股东回避表决的议案：2
应避免表决的关联股东名称：Farasis Energy（Asia Pacific）Limited、赣州富创企业管理合伙企业(有限合伙)、赣州博创企业管理合伙企业(有限合伙)、赣州福济企业管理合伙企业(有限合伙)、赣州精创企业管理合伙企业(有限合伙)、张峰
5、参与优先股股东表决的议案：无表决议案
三、股东大会投票注意事项
（1）股东通过上海证券交易所股东大会在线投票系统行使表决权的，可以登录交易系统投票平台（指定交易的证券公司交易终端）或互联网投票平台（网站：vote.sseinfo.com）投票。如果投资者首次登录互联网投票平台进行投票，则需要完成股东身份认证。详见互联网投票平台网站说明。
（2）同一表决权通过现场、网络投票平台或其他方式重复表决的，以第一次投票结果为准。
(三)股东只有在表决完所有议案后才能提交。
四、出席会议的对象
（1）股权登记日下午收盘时，在中国登记结算有限公司上海分公司登记的公司股东有权出席股东大会（详见下表），并可委托代理人以书面形式出席会议和表决。代理人不必是公司的股东。
(二)公司董事、监事、高级管理人员。
(3)公司聘请的律师。
(四)其他人员。
五、会议登记方式
(一)登记方式
1、自然人股东亲自出席的，应当出示身份证原件和股票账户卡原件办理登记手续；委托代理人出席会议的，应当出示委托人股票账户卡原件、身份证复印件、授权委托书原件（授权委托书格式见附件1）和受托人身份证原件。
2、法定代表人/执行事务合伙人亲自出席会议的，应当出示身份证原件、法定代表人/执行事务合伙人身份证原件、法人营业执照复印件、公章、股票账户卡原件；法定代表人/执行事务合伙人委托代理人出席会议的，代理人应当出示身份证原件、法人营业执照复印件、公章、股票账户卡原件、授权委托书（公章）。
拟出席股东大会的股东或代理人，请于2025年1月9日17:00前将登记文件扫描件(详见登记方式)发送至邮箱farasisir@farasisenergy.com.cn登记。股东或代理人也可以通过信函办理登记手续。请在信函上注明“股东大会”字样。信函以到达公司的时间为准，必须在2025年1月9日17:00前送达。
(二)现场登记时间、地点
注册时间:2025年1月9日(上午9日):00-12:00，下午13:30-17:00）
登记地点：江西省赣州市经济技术开发区金岭西路北侧彩蝶路西侧福能科技董事会办公室。
(三)注意事项
1、股东或代理人出席现场会议时，请携带上述证件。
2、公司不接受电话登记。参与者必须在上述约定的时间完成参与登记手续。
六、其他事项
(一)本次现场会议出席者应自行承担住宿和交通费。
（2）与会股东应提前半小时携带相关证件到会议现场办理登录手续。
(三)联系方式
联系地址：江西省赣州经济技术开发区金岭西路北侧彩蝶路西侧福能科技
联系人：王先生
电话：0797-7329849
电子邮箱：farasisIR@farasisenergy.com.cn
邮政编码：341000
特此公告。
福能科技(赣州)有限公司董事会
2024年12月26日
附件1：授权委托书
授权委托书
福能科技(赣州)有限公司:
2025年1月10日，委托先生(女士)代表本单位(或本人)出席贵公司2025年第一次临时股东大会，并代表其行使表决权。
委托人持有普通股数：
客户持有的优先股数量：
委托人股东账户：
客户签名(盖章)： 受托人签名：
客户身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应当在委托书中“同意”、选择“反对”或“弃权”意向中的一个并打√委托人在本授权委托书中未作出具体指示的，受托人有权按照自己的意愿表决。
